华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基       金发起式鸠合基金（QDII）         更新的招募评释书      基金管制东说念主：华泰柏瑞基金管制有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司           二〇二四年十月  华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合            基金（QDII）招募评释书                        关键教导   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）（以下 简称“本基金”）根据 2023 年 9 月 5 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《关 于准予华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）注册 的批复》（证监许可[2023]2078 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2023 年 10 月 19 日端庄收效。   华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东说念主”或“管制东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容委果、准确、好意思满。本招募评释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称办事、真诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数。指数编制有谋划简介如下：   （1）证券合经历标准   合经历的证券种类：合经历的证券种类泛泛包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。   以房地产投资信赖基金(“REIT”)样子成立的公司不稳健纳入指数的经历。   如果该证券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提过甚估量证券，其 已刊行股份总额是存托银行答复的执行刊行的存托股份数目。   多类别证券：如果刊行东说念主依然上市多类别证券，则扫数证券类别均稳健经历，但须稳健 扫数其他证券合经历标准。   合经历交易所：证券刊行东说念主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选商场或纳斯达 克全球商场。   地区经历：如果证券刊行东说念主在好意思国境外司法统领区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权商场领有上市期权，或有经历在已注册的好意思国期权商场上市期权交易。   行业或领域经历：接纳富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于 非金融类公司（除金融外的任何行业）类别。   市值经历：不设市值经历标准。   流动性经历：各证券的日均成交量不少于 200,000 股（按牺牲要素股调整参考日所在月 的三个日期月计较）。   上市时期经历：该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选商场、纳斯达克全球商场或 纳斯达克成本商场）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合经历交易所领有至少三 个好意思满日期月的成交记录，且不包括初次上市月份。经历于要素股中式参考日截止前确定 （包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时期经历限制。    流通量经历标准：不设流通量经历标准。    其他经历标准：证券刊行东说念主一般不得处于歇业方法中。证券刊行东说念主未签订会使其不稳健 纳入指数经历的最终或其他条约，也不存在指数管制委员会觉得行将进行的该等交易。    （2）要素股中式的进程    指数要素股调整每年进行一次，届时扫数稳健经历的刊行东说念主(按市值排名)根据以下标准 依序纳入指数： 列前 100 或于前次要素股调整后新增的替代或分拆公司，但面前排名为第 101-125 位的指数 成员中按排行填补。 考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。    此处编制有谋划由英文翻译而成，如有任何不一致之处，以英文版为准。相关标的指数具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 纳 斯 达 克 网 站 ， 网 址 ： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。    本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“华 泰柏瑞纳斯达克 100ETF”或”主义 ETF”）的鸠合基金，其投资主义是邃密追踪功绩相比基准， 追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分议论自身的风险承受才调，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金可能碰到的主要风险包括：本 基金专有风险，主要包括指数下落风险、主义 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、 追踪舛错左右未达约定主义的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、股 指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、资产援手证券的投资风险、 投资于存托凭证的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动停止的风险、海 外投资风险等；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险；管制 风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险；其他风险等等。    本基金是 ETF 鸠合基金，表面上其风险收益水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 罢了对功绩相比基准的邃密追踪，因此，本基金的 功绩发扬与纳斯达克 100 指数的发扬密切估量。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以 及交易机制估量的专有风险。    本基金可投资资产援手证券，资产援手证券的风险主要包括与基础资产估量的风险以及 与资产援手证券估量的风险。与基础资产估量的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权 益东说念主的风险等，以及与资产援手证券估量的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于商场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的估衡量镌汰带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风 险、交易敌手信用风险、操立场险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法则规则和基金合同约定的投资比例，左右金融衍 生品的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时返璧证券， 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法浅显处置该证券 的风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大 会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连接存续的，链接 50 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产清理并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会。因此，基金份额持有东说念主将可能 濒临基金合同自动停止的风险。   本基金主要通过投资于主义 ETF 投资于境外证券商场，主要投资于好意思国证券商场中具有 精采无比流动性的金融器具。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还濒临汇率风险、好意思国商场风险等境外证券商场投资所濒临的绝顶投资风 险。   在本基金存续期间，基金管制东说念主不承担基金销售、基金投资等运作要领中的任何汇率变 动风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应方法后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募评释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主 将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相 关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金产物 而已撮要等信息裸露文献。基金管制东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔稳健我方 的基金产物，况兼中经久持有。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。   本基金与主义 ETF 的估量与区别：    本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的鸠合基金，二者既有估量也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 主要选定完全复制法，平直投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则选定迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞 纳斯达克 100ETF 以罢了对功绩相比基准的邃密追踪。（2）在交易方式方面，投资者既不错 像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和 申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的怒放式基金一样，通过基金管制 东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 功绩发扬可能出现各别。可能激勉各别的因素主要包 括：（1）法则对投资比例的要求。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金手脚普通的怒放式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞纳斯达克 金净值影响较小；而本基金申赎选定未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定影响。   本更新招募评释书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，相关财务和功绩发扬数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩发扬数据未经审计。   本基金托管东说念主交通银行股份有限公司已对本次更新的招募评释书进行了复核阐述。                                                                        目 录 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 一、前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制 规则》（以下简称《流动性风险管制规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息裸露内容与模式准 则第 5 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》 （以下简称《试行办法》）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法〉 相关问题的文告》（以下简称《文告》）等相关法律法则以及《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易 型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同或《基 金合同》）编写。   基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的而已苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法则规则召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二、释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金（QDII） 金提供境外资产托管服务的境外金融机构 金发起式鸠合基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何灵验 校正和补充 基金（QDII）招募评释书》过甚更新 式鸠合基金（QDII）基金产物而已撮要》过甚更新 式鸠合基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法>相关问题的文告》及颁布机关对其经常作念出 的校正 功绩基准发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳怒放式运作的基金 称为“华泰柏瑞纳斯达克 100ETF” 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及估量法律法则规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行动 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转变或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日期 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易所及好意思国纳斯达克证券交易所同期怒放交易的办事日， 但基金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外 金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转变为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)超越 上一怒放日基金总份额的 10% 份额过甚他基金份额所得收益、银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的省俭     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 入款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产援手证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有精采无比流动性的货币商场器具 基金管制东说念主、基金管制东说念主激动、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东说念主激动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部履行或无法部分履行 基金合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震过甚他当然灾害、干戈、骚乱、失火、 政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法则变化、系统故障、突发停电或其他突发 事件、证券交易所或证券登记结算机构非浅显暂停或住手交易或发送数据存在延误、错漏       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督管制委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计算范围：发起建树基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    组织样子：有限办事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续计算    估量东说念主：汪莹白    估量电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限办事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券办事，历任经纪业务总部本当事人办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(专揽办事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任辘集金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与假想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管制部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司管制部司理、资深司理、协理，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教导、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干与公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略依期开 放混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期 怒放混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置混杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置混杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化天真配置混杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与议论生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学议论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司面容投资司理，好意思国 MBP 筹商公司筹商参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管制有限公司守护长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司方法员， 有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业议论员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户 部总司理助理（专揽办事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利天真配置混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置混杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利天真配置混杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型怒放式指数证券投资基金鸠合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金鸠合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型怒放式指数 证券投资基金鸠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型怒放式 指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型怒放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构高兴部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务 部总监。   李沐阳先生，好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金管制有 限公司，历任指数投资部助理议论员、议论员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中 证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫 游戏交易型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型怒放式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金 鸠合基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用行状交易型怒放式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型怒放式指数       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用行状交易型怒放式 指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开 放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型怒放式指数证券投资基金发 起式鸠合基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指 数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新 交所泛东南亚科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交易型怒放 式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所 泛东南亚科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交易型怒放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。      主席：总司理韩勇先生；      成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东说念主员：守护长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。      上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。      （三）基金管制东说念主的职责 申购、赎回、转变和登记事宜； 全里面风险左右、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金 管制东说念主的财产彼此孤立，对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券、基金投 资； 请，实时、足额支付赎回款项；选定适当合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法稳健基金合同等法律文献的规则； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 估量而已；    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （四）基金管制东说念主的承诺 会的相关规则，建立健全里面左右轨制，选定灵验措施，退却违背现行灵验的相关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相关规则的行径发生。 建立健全的里面左右轨制，选定灵验措施，退却下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事估量 的交易行动；   （7）草率办事，不按照规则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会辞谢的其他行径。 法则及行业范例，真诚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章计算；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金估量机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、侵略、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率办事、奢侈权益；   （7）违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏 在职职期间细察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券交易场合业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，阻挠商场表率；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   （五）基金管制东说念主的里面左右轨制   （1）健全性原则。里面左右必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个计算要领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，援救内控轨制的 灵验实施；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上建树有时充分骄矜计算运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤立。里面左右的检验评价部门必须孤立于里面 左右的建立和实施部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，排除里面左右 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资议论、 决策、实施、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当防止，以达到风险防守 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计算管制方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的左右成本达到最好的里面左右效率。   （1）左右环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险左右和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要紧关联交易进行审计；董事会下设薪酬、侦察与经历审查委员 会，对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档管制东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他 高档管制东说念主员及基金司理的薪酬/薪金规划或有谋划。   公司管制层在总司理疏导下，认委果施董事会确定的里面左右计谋，为了灵验贯彻公司 董事会制定的计算方针及发展计谋，建树了投资决策委员会和风险左右委员会，就基金投资 和风险左右等发表专科主张及建议。   公司建树守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面左右的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险左右东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括扫数能对计算主义产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计算主义产生影响的进度及可能性，并将评估报    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 告报公司董事会及高层管制东说念主员。   （3）左右行动   左右行动包括自我左右、职责分离、监察稽核、什物左右、功绩评价、严格授权、资产 分离、危境处理等政策、方法或措施。   自我左右以各岗亭的主义办事制为基础，是里面左右的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在估量部门和估量岗亭之间建立关键业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督办事，使彼此监督制衡的机制成为里面 左右的第二说念防地。充分阐述守护长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面左右的第三说念防地。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息报告渠说念。通过建立灵验的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管制东说念主 员不错充分了解与其职责估量的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制与审计委员会、守护长、风险左右委员会和合规法律部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司建树了孤立于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面左右轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部左右轨制的实施情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提倡改进主张，促进 公司里面管制轨制灵验地实施。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和支撑里面左右轨制是本公司董事会及管制层的办事；   （2）本公司承诺以上对于里面左右轨制的裸露委果、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面左右轨制。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住 所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    估量东说念主：方圆    电 话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行链接 16 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排名第    牺牲 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通 银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业训戒，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科本事 职称，职工的学历头绪较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支诚 实用功、积极跳跃、开拓翻新、欢快朝上的资产托管从业东说念主员队伍。    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香 港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、湖北省分行行 长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部办事。任先 生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策议论室副主任（专揽办事）、办公室副主任、 议论室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校议论生院获经济学硕士学位，2004 年于中 央党校议论生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年 于复旦大学获经济学硕士学位。   牺牲 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管制规划、证券公司客户资产管制规划、高兴产物、信赖规划、私募 投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养 老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制规划、QFI证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （二）基金托管东说念主的里面左右轨制   交通银行严格顺从国度法律法则、行业规章及行内估量管制规则，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评估、左右及缓释，有 效地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。 穿于托管业务计算管制行动永恒。 障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个计算要领， 建立全面的风险管制监督机制。 资产彼此孤立，对不同的受托基金资产分别建树账户，孤立核算，分账管制。 级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施排除里面左右中的盲点。 形成科学合理的里面左右决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的左右进程、左右 措施，建立合理的内控方法，保障各项内控管制主义被灵验实施。 要求相稳健，尽量镌汰计算运作成本，以合理的左右成本罢了最好的里面左右主义。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管制规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交 通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务系统确立管制办法》、《交 通银行资产托管部信息裸露轨制》、《交通银行资产托管业务交易神秘管制规则》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员行径范例》、《交通银行资产托管业务档案管制暂行办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管制规 范，业务管制轨制健全，中枢功课区实行禁闭管制，落实各项安全防止措施，估量信息裸露 由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中左右和过后检验措施罢了全进程、 全链条的风险管制，聘用国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的里面控 制评审。  （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和方法  交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相关证券法则的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金管制东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行 监督和核查。  交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》等相关证券法则和《基金合同》的行径，实时文告基金管制东说念主予 以纠正，基金管制东说念主收到文告后实时查对阐述并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复 查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文告的违章事项未能实时纠正的，交通银 行按规则答复中国证监会。  交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有要紧违章行径，有权立即答复中国证监会， 同期文告基金管制东说念主限期纠正。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 五、境外托管东说念主   （一）基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日期：1865 年   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   估量东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等级：标准普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：资产管制及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及成本商场，为超越 4,000 万名客户提供服务。咱们的业务辘集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，障翳全球 64 个国度和地区。   汇丰旨在把合手商场增长契机，戮力建立估量以协助客户开拓商机，推动企业高贵成长及 各地经济高贵发展，而最终主义是让客户罢了梦想。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，激动约 194,000 名，遍布全球 130 个国度和地区。   （二）境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 产托管条约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过甚他估量而已。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行相关条约所规则之 办事与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、坚韧、挑升失职之情况下，境 外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过甚董事、东说念主员过甚代理东说念主就其等因善意及恰當地履行 境外资产托管条约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行径而导致托管资产 遭受之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律办事。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人诈骗、坚韧、挑升失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、迤逦、绝顶、附属毁伤或惩责性毁伤赔偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相应 办事。在决定境外托管东说念主是否有流毒、坚韧等欠妥行径，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之 间的条约的适用法律及当地的证券商场老例决定。 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 六、估量服务机构  （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管制东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  估量东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元   办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼   法定代表东说念主： 惠晓川   估量东说念主：毛林   估量电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016   注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   估量东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320   法定代表东说念主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 估量东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 估量东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 估量东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 估量东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 估量东说念主：戴珉微 估量电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 估量东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 估量东说念主：马烨莹 估量电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 估量东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 估量东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 估量东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 估量东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 估量东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 估量东说念主：胡静华 估量电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 估量东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 估量东说念主: 张仕钰 估量电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 估量东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：沈丹义 估量东说念主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东说念主：林海峰        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）    估量东说念主：李睿豪    估量电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    估量东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    估量东说念主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com 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   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    估量东说念主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    估量东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    估量东说念主：李睿豪    估量电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    估量东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888          华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    估量东说念主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    估量东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4 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估量东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 估量东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 估量东说念主：谭静怡   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 估量东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 估量东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 估量东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 估量东说念主: 沈晨 估量电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   法定代表东说念主：王德英   估量东说念主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东说念主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东说念主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东说念主：肖伟   估量东说念主：王梦   估量电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618 并在基金管制东说念主网站列示。  （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  估量东说念主：赵景云  （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实施事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     估量东说念主：胡莲莲     估量电话：（021）23238888     传真：（021）23238800       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 七、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相关规则，并于 2023 年 9 月 5 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放 式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2023]2078 号）注册 召募。   （一）基金类型   ETF 鸠合基金、QDII 基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型怒放式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在稳健法律法则且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基金 管制东说念主在履行适当方法后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同规则的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金管制费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场合   本基金通过基金管制东说念主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的估量条约、接受本公司相关服务条目后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交易的通达范围 和具体业务公法请登录本公司网站查询。   销售机构估量方式以及发售有谋划以发售公告及代销机构的估量公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起 式鸠合基金（QDII）基金份额发售公告》及代销机构的估量公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中裸露。根据《运作办法》的规则，如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金管制东说念主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时期，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不超越 3 个月。 同期也可根据认购和商场情况提前收尾发售。   （七）召募对象      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   稳健法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持有 认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度（外汇额度需折算为东说念主民币）或本基金的 执行情况设定召募领域上限，并在招募评释书或估量公告中列示。基金合同收效后，基金的 资产领域不受召募领域上限限制，但基金管制东说念主有权根据基金的外汇额度（外汇额度需折算 为东说念主民币）或本基金的执行情况左右基金申购领域并暂停基金的申购，具体参见基金管制东说念主 届时发布的公告。   （九）基金的面值   本基金基金份额驱动发售面值为东说念主民币 1.00 元。   在不违背法律法则的情况下，基金管制东说念主不错加多新的召募币种、调整现存召募币种设 置、住手现存币种的召募等，调整前基金管制东说念主将按规则公告，无需召开基金份额持有东说念主大 会。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东说念主根据估量 法律法则及本基金基金合同，在发售公告中确定并裸露。   （1）本基金认购选定全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不表现对该苦求是否奏凯的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资者 可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购苦求单独计较，认购苦求一接纳理不得清除。   （4）若投资者的认购苦求被阐述为无效，基金管制东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法则或监管公法另有规则的，从其规则。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管制东说念主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管制东说念主规则每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金管制东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需恪守销售机构 的估量规则。   基金管制东说念主的激动资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等 东说念主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。   本基金选定金额认购方式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示：           认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                  M                M≥500 万               1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及商场扩充等开销，不 计入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费；认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购 用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所 有。   （1）认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元   认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 9,910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   本基金的 C 类基金份额不收取认购用度，认购金额即为净认购金额。   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受受命认购费的优惠。   （十二）主义 ETF 过甚标的指数   本基金主义 ETF 为华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金（QDII），其 标的指数为纳斯达克 100 指数。   （十三）本基金与主义 ETF 的估量与区别   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的鸠合基金，二者既有估量也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 主要选定完全复制法，平直投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则选定迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞 纳斯达克 100ETF 以罢了对功绩相比基准的邃密追踪。（2）在交易方式方面，投资者既不错 像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和 申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的怒放式基金一样，通过基金管制 东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 功绩发扬可能出现各别。可能激勉各别的因素主要包 括：（1）法则对投资比例的要求。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金手脚普通的怒放式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞纳斯达克      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 金净值影响较小；而本基金申赎选定未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定影响。   （十四）募蚁集果   本基金召募办事已于 2023 年 10 月 18 日奏凯收尾。经普华永说念中天司帐师事务扫数限公 司验资，本次召募的灵验净认购金额为 10,005,116.23 元东说念主民币，折合基金份额 10,005,116.23 份（其中 A 类基金份额为 10,004,966.23 份，C 类基金份额为 150.00 份）；认购款项在基金验 资阐述日之前产生的银行利息共计 450.05 元东说念主民币，折合基金份额 450.05 份（其中 A 类基金 份额为 450.05 份，C 类基金份额为 0.00 份）。本次召募资金已于 2021 年 11 月 15 日划入本基 金在基金托管东说念主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募灵验认购户数为 294 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计较，本次 召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 10,005,566.28 份（其中 A 类基金份额为 归各基金份额持有东说念主扫数。按影相关法律规则，本基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、 讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募评释书》的相关规则，本基金 募 集稳健相关条件，本基金管制东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023 年 10 月 19 日获阐述，基金合同自该日起端庄收效。基金合同收效之日起，本基金管制东说念主端庄动手 管制本基金。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 八、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管制东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验 资机构验资，验资答复需对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门评释。基金管制东说念主 自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管制东说念主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄矜基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述停止规则被取消、 转换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规则实施。   基金合同收效满三年后连接存续的，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期答复中给以裸露；链接 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 九、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募评释 书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系方式请见基金管制东说念主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的怒放日实时期  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期怒放交易的办事日，怒放日的具体办理时期为上 海证券交易所的浅显交易日的交易时期，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时期在申 购动手公告中规则。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中规则。  在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时期。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或转变苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或者转变的价钱。  （三）申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。  （四）申购与赎回的方法  投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购收效。若申购款项在规则时期内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回苦求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主赎回 苦求奏凯后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   如遇国度外管局估量规则有变更或本基金投资的境外主要商场的交易清理公法有变更、 基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主 所能左右的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时期相应顺延至该因素排除的最近一个 办事日。   基金管制东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求日 (T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询 苦求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据估量业务公法，对上述业务办理时期 进行调整，本基金管制东说念主将于调整动手实施前按影相关规则给以公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收 到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元； 购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管制东说念主的网上交易系统和直 销柜台赎回苦求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 中心阐述结果为准；     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 金账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及 最低持有份额，但不得低于本基金管制东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投 资者需恪守销售机构的估量规则； 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选定上述措施对基金领域给以左右。具体见基金管制东说念主估量公告； 制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   （1）申购份额、余额的处理方式：   A 类基金份额申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   C 类基金份额申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值 为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （2）赎回金额的处理方式：   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额 净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法， 保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）申购费   A 类基金份额的申购费如下表：        申购金额（M，含申购费，元）               申购费率            M              M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要 用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：            持有期限（Y）                赎回费率               Y     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）                  Y ≥30 日                 0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                持有期限（Y）                  赎回费率                   Y                  Y ≥7 日                 0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。其 中坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；坚持续持有期大于等 于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付 登记费等估量手续费。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同规则范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守估量法律法则以及监管部门、自律公法的规则。   基金管制东说念主不错在不违背法律法则规则及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金 促销规划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金 管制东说念主在履行适当方法后，不错适当调低基金的销售费率。   基金管制东说念主不错在不违背法律法则规则的情况下，增设以其他销售币种计价的基金份额 以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、 用度等届时由基金管制东说念主确定并提前公告。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。   （2）本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日千般基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时期为 20 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10,520.00 - 10.52＝10,509.48 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时期为 20 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   千般基金份额净值单元为元，计较结果保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在 T+1 日内计较，并在 T＋2 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当方法，不错适当蔓延计较或公告。   （七）申购与赎回的登记 之前不错清除。 手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 规则媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 计较当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浅显运行。 金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 6、11 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管 理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被 拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。发生上述第 11 项情形时，基金管制东说念主不错选定比例确 认等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。 在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 苦求或减慢支付赎回款项。 计较当日基金资产净值。 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的估量条目处理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出申 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)超越前一怒放 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按浅显赎回程 序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或觉得因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除；选拔宽限赎回的，将自动转入下一 个怒放日、与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求超越上一怒放日基金总份 额的 20%，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施宽限办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，当基金管制东说念主觉得有才调支付 投资东说念主的全部赎回苦求时，按浅显赎回方法实施；当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求 有贫瘠或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回苦求宽限办理；如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前 述比例约定的，连接按前述公法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个怒放日内苦求赎回的 基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于前述比例。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （4）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超越 20 个 办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，评释相关处理方法，并依照《信息裸露 办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停 公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十二）基金转变 转变为本公司管制的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转变的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通达转变业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者苦求基金转变时，应当提供下列材料：   托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的灵验身份解说文献原件及复印件。   （2）机构投资者苦求基金转变时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转变参照本公司或代销机构各估量公法。   （1）基金转变只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转变以基金份额为单元进行苦求，转变费计较接纳单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次转变的，单笔计较转变费，不按照转变的总份额计较其转变用度；   （3）“定向转变”原则，即投资者必须指明基金转变的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金转变选定“未知价法”，即基金的转变价钱以转变苦求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计较；   （5）基金份额在转变后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔转变业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募评释书    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 中“最低持有份额”的估量条目规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个怒放日基金净赎回份额及净转变转出苦求份额之和超出上一怒放日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东说念主可根据基金 资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选定通常的比例 阐述；在转出苦求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交转变苦求时选拔将当日未获办理 部分给以清除外，蔓延至下一个怒放日办理，转出基金赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依 照上述规则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部转变为止。 部分顺延转变不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金转变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）转变业务恪守“先进先出”的业务公法，即领先转变持有时期最长的基金份额。如当 日同期有赎回苦求的情况下，则恪守先赎回后转变的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交易过户，或者按照估量法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的估量而已，对于稳健条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的标准收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体公法由基金管制东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在估量公告或更新的招募评释书中所规则的依期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如估量法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务公法。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的规 定或估量公告。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十、基金的投资   （一）投资主义   邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地罢了投资主义，本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融器具， 其中境外商场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金（包括怒放式基金和交易型怒放式指数 基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录的国度或地区证券商场挂牌 交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、房地产信赖凭 证；政府债券、公司债券、可转变债券、住房按揭援手证券、资产援手证券等及经中国证监 会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购条约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上 市交易的期权、期货等金融繁衍产物以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资器具包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可转变债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产援手证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的估量规则）。本基金将根据 法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   （三）投资策略   在浅显商场情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不超越 0.35%，年 追踪舛错不超越 4%。如因指数编制公法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错超越上述 范围，基金管制东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为罢了邃密追踪标的指数的投资主义，本基金资产中投资于主义 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。此外，为更好地罢了投资主义，本基金可投资于其他境外商场投资器具和 境内商场投资器具。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   本基金将根据商场的执行情况，适当调整基金资产在千般资产上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的鸠合基金。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 是接纳完全 复制法罢了对纳斯达克 100 指数邃密追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏 瑞纳斯达克 100ETF 罢了对功绩相比基准的邃密追踪。   在投资运作过程中，本基金将在详尽议论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定接纳一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对主义 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将详尽主义 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，也不错通过买入标的指数成 份股、备选成份股邃密追踪标的指数。   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要恪守灵验管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金管制东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，镌汰股票和主义 ETF 仓位时常调 整的交易成本，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的估量适度和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管制东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防守股票期权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分议论国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形势的久了分析、国内财政政策与货币政策等因      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期左右下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东说念主将具体接纳期限结构配置、市 场转变、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制妙技进行个券选拔。  本基金投资可转变债券、可交换债券将评估其内在投资价值，结合对可转变债券、可交 换债券商场上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的详尽分析，最 终确定其投资权重及具体品种。  资产援手证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，详尽分析资产援手证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产援手证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将详尽议论融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，选拔合适的交易敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验左右融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将详尽分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。  （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；  （五）投资决策机制 果断基金依期投资搜检答复；决定基金辞谢的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的千般答复，提交基金司理，手脚投资决策的依据。  （六）投资方法 资管制提供决策依据。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交易。 投资方法作念出调整。   （七）功绩相比基准   纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算）×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   本基金通过主要投资于主义 ETF，邃密追踪标的指数。因此，该指数有时较好地响应本 基金的投资策略，有时较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   除基金合同另有约定外，将来若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会答复并提倡科罚有谋划，如更换 基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有谋划确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投 资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管制东说念主可根据投资情况和 商场老例调整基金功绩相比基准的组成和权重。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管制东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时 对估量成份股进行调整。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的鸠合基金，主要投资于主义 ETF 罢了对功绩相比基 准的邃密追踪。因此，本基金的功绩发扬与纳斯达克 100 指数的发扬密切估量。本基金的风 险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金主要通过投资于主义 ETF 投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所 濒临的绝顶投资风险。   （九）投资辞谢行径与限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得超越基金资产净值的 15%，因      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健 本款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    本基金境内投资应恪守以下限制：    （5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产援手证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产援手证券，不得 超越其千般资产援手证券猜度领域的 10%；    （8）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；    （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援手证券的比例，不得超越该资产援手证 券领域的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资标准，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参与股指期货和国债期货交易，需顺从下列投资比例限制： ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上 一交易日基金资产净值的 30%； 不得超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差计较）应当稳健基 金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；      （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；      因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资 不稳健上述规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；      （16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；      本基金境外投资应恪守以下限制：      （17）本基金持有非流动性资产市值不得超越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；      （18）本基金持有与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或 地区商场的证券资产不得超越基金资产净值的 3%；      （19）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得超越基金资产净值的 10%；      （20）本基金参与证券假贷交易应当顺从下列规则： 机构评级； 一朝借方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以骄矜索赔需要； 交易票据；政府债券；中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外 金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可清除信用证； 任一或扫数已借出的证券；      （21）基金不错根据浅显商场老例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺从下列规 定：       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置卖出收益 以骄矜索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置已购 入证券以骄矜索赔需要； 办事；      （22）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未返璧证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得超越基金总资产的 50%；前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产；      （23）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；      （24）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；      （25）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳健以下要求：扫数 参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值终 止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超越本基金资产净值的 20%；      （26）本基金持有合并家银行的入款不得超越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资交易银行在境外建树的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；      （27）本基金持有境外基金的市值猜度不得超越基金资产净值的 10%，但持有货币商场 基金不受此限制；      （28）本基金管制东说念主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得超越该境外基金总份 额的 20%；      （29）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（5）、（10）、（15）情形之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交 易日内进行调整，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的 特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停 牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述第（1）项规则的比例的，基金管制       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 东说念主应当在 20 个交易日内进行调整。如因外汇额度不及原因导致基金持仓比例超限，基金将在 额度可用后 5 个办事日内调整稳健投资比例限制要求。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当方法后，则本基金 投资不再受估量限制。   为援救基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）购买不动产；      （2）购买房地产典质按揭；      （3）购买谨慎金属或代表谨慎金属的凭证；      （4）购买什物商品；      （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 超越基金资产净值的 10%；      （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法则及中国证监会另有规则的除 外；      （7）参与未持有基础资产的卖空交易；      （8）平直投资与什物商品估量的繁衍品；      （9）购买证券用于左右或影响刊行该证券的机构或其管制层；      （10）承销证券；      （11）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （12）从事承担无尽办事的投资；      （13）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；      （15）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受估量限制或以变更后的规则为准。 金托管东说念主过甚控股激动、执行左右东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实施。估量交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。 要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管 理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （十）基金管制东说念主代表基金期骗估量权利的处理原则及方法        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 益； 当利益。      （十一）主义 ETF 的变更      主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的鸠合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管制东说念主已有以该 指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着援救投资者正当权益的原则，履行适当的程 序后中式其他合适的指数手脚标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于 主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东说念主另行公告。      若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当方法后相应变更标的指数且连接投资于 该主义 ETF。主义 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东说念主可出席主义 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额持有 东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的 指数，并仍为该主义 ETF 的鸠合基金。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。      （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 06 月 30 日，本答复财务而已未经审计师审计。                                            占基金总资产的比例 序号             面容           金额（东说念主民币元）                                               （%）       其中：普通股                           -               -          优先股                           -               -             华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）             存托凭证                          -                -             房地产信赖凭证                       -                -          其中：债券                            -                -          资产援手证券                           -                -          其中：远期                            -                -             期货                            -                -             期权                            -                -             权证                            -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -          资产         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。 细         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有资产援手证券。                                 公允价值（东说念主民币         序号    繁衍品类别    繁衍品称号               占基金资产净值比例(%)                                    元）                     NASDAQ 100               期货色种_指                 数                       Index         注：期货投资接纳无欠债结算轨制，估量价值已包含在结算备付金中。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）                                         公允价值         占基金资产   序号     基金称号   基金类型   运作方式      管制东说念主    （东说念主民币          净值比例                                          元）            （%）         华泰柏瑞         纳斯达克                        交易型开             224,207,85                        放式(ETF)                9.58         指数证券                     有限公司         投资基金         （QDII） 编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的情形，也莫得在 答复编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。   本基金本答复期末未持有股票。  序号        称号                    金额（东说念主民币元）   注：本基金本答复期末未持有处于转股期的可转变债券。   注：本基金本答复期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与猜度项之间可能存在尾差。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十一、基金的功绩                   华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 发起式鸠合（QDII）A                                            功绩相比                           份额净值 功绩相比                     份额净值                   基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                     增长率①                   率标准差                            准差②       率③                                              ④ 自基金合同收效起于今              25.18%   0.84%   29.36%   0.92%   -4.18%   -0.08%                   华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 发起式鸠合（QDII）C                                            功绩相比                           份额净值 功绩相比                     份额净值                   基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                     增长率①                   率标准差                            准差②       率③                                              ④ 自基金合同收效起于今              24.97%   0.83%   29.36%   0.92%   -4.39%   -0.09%       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 注：1、A 类图示日期为 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日期为 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规则的比例。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、主义 ETF 份额、其他基金份额、银行入款 本息和基金应收款项以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地估量法律法则、范例性文献为本基金开 立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相孤立。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产 期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被 贬责。   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的固有财产，但上述资产不包 括：（1）由基金托管东说念主、境外托管东说念主在清理机构或其他证券蚁合处理系统中持有的证券； （2）在过户代理东说念主处保存的积累投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管制东说念主、基金托 管东说念主、境外托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章罢了、被照章清除或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。境外托管东说念主在因照章罢了、被照章清除或者 被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止清理时，除非在估量法律法则强制要求下，不得将托 管资产项下的证券、非现款资产过甚收益归入其清理资产。基金管制东说念主管制运作基金财产所 产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金 财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制 实施。基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主贯通现款于存入托管账户时即组成基金托 管东说念主、境外托管东说念主的等额无担保债务，该等现款归入其清招待产并不视为基金托管东说念主违背基 金合同的规则，除行恶律法则及清除或清盘方法明文规则该等现款不得归于其清招待产。   在稳健基金合同和《托管条约》相关资产支撑的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，基金托管东说念主应选定合理措施进行追偿，基金管制东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、守法地选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及托管条约的要求支撑托管资产的前提下，基金托    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担赔偿办事。  境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所公法、商场老例过甚与基金 托管东说念主签订的次托管条约持有并支撑基金财产。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主存在邪恶、坚韧、诈骗或挑升欠妥行径，基金管制东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或 境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或委果性（包括是否以精采无比样子转让） 过甚他遵循流毒。基金管制东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券、期货 交易所公法、商场老例的手脚或不手脚承担办事。  基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管制东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往复及证券交易的记录、凭证等估量而已，并按规则的期限支撑，但境外托管东说念专揽有的与 境外托管东说念主账户估量而已的支撑应按照境外托管东说念主的业务老例支撑。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法则规则需要 对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF、其他基金份额、股票、存托凭证、债券、资产援手证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定估量金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门相关规则，并可参考国际司帐准则。 司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行委果响应公允价值的， 草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量持有估量资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息援手的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯独在无法取得估量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日期间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可转变债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用况兼有实足可利用数据和其他信息援手的估值本事确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。  （1）本基金境内投资国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易 日结算价估值。  （2）境外上市流通的繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。  （3）境外未上市的繁衍器具按成本价估值，如成本价不行响应公允价值，则接纳估值技 术确定公允价值。  （1）主义 ETF 接纳估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业日， 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）除主义 ETF 之外的基金： 交易日的收盘价估值。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 估值，确保估值的公允性。 存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘 价估值。  持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  对于上市流通的境外债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行 净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。  本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应使用基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他基金管制东说念主与托管东说念主协商一致的第三方 数据服务商提供的汇率；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日 各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更稳健本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据执行情况调整本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在估量税金调整日或执行支付日进行相应的估值调整。  对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主可聘用税收参谋人对估量投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索要 税收返还等估量办事。基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则规则及中国与该 国度或地区签署的估量税收协定履行征税义务。  除因基金管制东说念主或基金托管东说念主坚韧、挑升行径导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管制东说念主和基金托管东说念主不承担办事。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 规则估值。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及估量法 律法则的规则或者未能充理会救基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经估量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   （五）估值方法 额的余额数目计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管制东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主于每个估值日后 1 个办事日内计较该估值日基金资产净值及千般基金份额净 值，并按规则公告。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日后 1 个办事日内对基金资产估 值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基金 份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的流毒形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的办事东说念主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿，承担赔 偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实办事方对平直损失承担赔偿 办事；若估值失实办事方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值失实办事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 值失实的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责 任方仍草率估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应赔偿受损方的损失，并在其支付的 赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得 利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔偿额加上 依然赢得的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估 值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和赔偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退却损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，文告基 金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述      基金资产净值和千般基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个估值日后 1 个办事日内计较该估值日的基金资产净值和千般基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 管制东说念主对基金净值给以公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金份额净值，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。  （十）特殊情况的处理 金资产估值失实处理； 值的应交税金有各别的，估量估值调整不手脚基金资产估值失实处理。 的时期点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值失实处理。 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或国度司帐政策变更、商场 公法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、 适当、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管制 东说念主和基金托管东说念主受命赔偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排除或 消弱由此形成的影响。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除估量用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益的 孰低数。   （三）基金收益分派原则 体分派有谋划以公告为准，若基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金合并类别的每一基金份额享有同平分派权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在顺从法律法则和监管部门的规则，且在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东说念主履行适当方法后，可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有 东说念主大会。   （四）收益分派有谋划   基金收益分派有谋划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋划简直定、公告与实施   本基金收益分派有谋划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》 实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度（out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商 佣金的结算费过甚他雷同性质的用度等； 东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主搬动至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产搬动所引起的用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度），以及为基 金利益聘用税务参谋人产生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   由于本基金管制东说念主和本基金托管东说念主同期为主义 ETF 的基金管制东说念主与基金托管东说念主，为幸免 叠加收费，本基金管制东说念主与本基金托管东说念主对本基金财产投资于主义 ETF 的部分不收取管制费、 托管费。   本基金的管制费按调整后的前一日基金资产净值（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计 提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基 金管制东说念主通过书面样子另行文告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付 日期顺延。   本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率 计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支取，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时期由基金管制东说念主通过书 面样子另行文告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款 账户信息由基金管制东说念主通过书面样子另行文告基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日期顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管制东说念主将在基 金年度答复中对该项用度的列支情况作专项评释。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据相关法则及相应条约规则，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见招募评释书“侧袋机制” 部分的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的估量税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。本基金投资境外商场的税收按照投资目的地的税收规则实施。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东说念主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金管制东说念主账户并由基金管制东说念主按照估量规则申报缴纳。如果基金管制东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金管制东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金管制东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管制东说念主有权向投资东说念主就估量金额 进行追偿。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 影相关规则编制基金司帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管制规则》、基金合同过甚他相关规则。估量法律法则对于信息裸露的规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予裸露的基金信息通过稳健 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息裸露办法》规则的互联 网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者有时按照基金合同约定的时 间和方式查阅或者复制公开裸露的信息而已。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币元。   在将来法律法则允许的情况下，本基金不错东说念主民币之外的币种计较并裸露净值及估量信 息。触及币种之间转变的，应当裸露汇率数据开端，并保持一致性。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的公法及具体方法，评释基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等活       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物而已概如果基金招募评释书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金产物而已撮要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物而已撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物而已撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管制东说念主不再更新基金产物而已撮要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基金招募评释书、基金产物 而已撮要、基金合同和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物而已撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规则网站 上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释 书确当日登载于规则媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同收效公告。  基金合同收效公告中将评释基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管制东说念主激动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。      基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在规 定网站裸露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的 2 个办事 日内，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的千般基金份额净值和基 金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的 2 个办事日内，在规则网站裸露半年 度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息而已。  基金管制东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规则网站上，并将年度答复教导性公告登载在规则报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规则网站上，并将中期答复教导性公告登载在规则报刊上。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在规则网站上，并将季度答复教导性公告登载在规则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他关键信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合资产情况过甚流动性风险分 析等。   基金管制东说念主应当在年度答复、中期答复、季度答复均分别裸露基金管制东说念主、基金管制东说念主 高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主激动持有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的相关规则编制 临时答覆信，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管制东说念主的执行左右东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管制东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务估量行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务估量行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行左右     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，投资于主义 ETF 导致的要紧关联交易事项及中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金链接发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）变更基金份额类别的建树；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）主义 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金合同收效满三年后连接存续的，若链接 30 个/40 个/45 个办事日，基金资产净 值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目低于 200 东说念主时；   （26）本基金接受其它币种的申购、赎回；   （27）基金管制东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （28）基金信息裸露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，估量信息 裸露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开娇傲。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理答复。清理答复应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产清理小组应当将清理答复登载在规则网站上，并 将清理答复教导性公告登载在规则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募评释书（更新）等 文献中裸露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚管制情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内触及的要紧关联交易 事项作念详备评释。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   基金管制东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募评释书（更新）等 文献中裸露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的交易政策和交易主义。   基金管制东说念主应在在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募评释书更新等文献 中裸露的国债期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的交易政策和交易主义等。   基金管制东说念主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交易的相关情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义。   基金管制东说念主应在基金年报及中期答复中裸露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券 市值占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产援手证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报 告中裸露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和答复期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，估量信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规则进行信息裸露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会估量基金信息裸露内容与 模式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照估量法律、行政法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基 金管制东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募评释书、 基金产物而已撮要、基金清理答复等公开裸露的估量基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔裸露信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证估量报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操作的前提 下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会估量规则。前述自主裸露 如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科机构，应      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 当制作办事底稿，并将估量档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照估量法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延裸露基金信息的情形 时；   （九）本基金信息裸露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十八、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和实施方法  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主张后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东说念主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主苦求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管制东说念主在估量公告中规则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在计较基金功绩估量方针时仅议论主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩估量方针时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、 审计用度等由基金管制东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄矜基金合同收益分派条件的情形下，基金管制东说念主       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）依期答复  基金管制东说念主应当按照规则在基金依期答复中裸露答复期内侧袋账户估量信息。裸露答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不手脚基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期答复 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时答复  基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、估量用度发生情况等关键信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照估量法律、法则要求实时发布临时公告。  基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管制东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 十九、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、本基金专有的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。  （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券商场价钱因受各式影响商场合座的因素如经济因素、政事因素、投资脸色和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益分派方式包含现款分成，如果发生通货蔓延，现款 的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。  非系统性风险是指单个证券专有的风险，包括企业的信用风险、计算风险、财务风险等。 上市公司的计算情状受到多种因素影响，如管制才调、财务情状、商场前程、行业竞争才调、 本事更新、议论开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主计算不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场交易量不及，导致不行以适当价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金是怒放式基金，基金领域将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的链接多量赎回可能使基金 资产难以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“九、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。纳斯达     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 克 100 指数由 100 家在好意思国纳斯达克证券交易所上市的最大的非金融公司组成。详尽评估在正 常商场环境下，本基金的流动性精采无比。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管制东说念主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞纳斯达克 华泰柏瑞纳斯达克 100ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 暂停赎回、暂停上 市或暂停在二级商场交易，导致基金管制东说念主出现现款支付贫瘠，基金管制东说念主因此暂停接受投 资者的赎回苦求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现多数赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求超越上一怒放日 基金总份额 20%以上的，基金管制东说念主不错选定具体措施对其进行宽限办理赎回苦求。链接两 个或两个以上怒放日发生多数赎回时，基金管制东说念主不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险管制器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管制东说念主可能会实施备用流动性风险管制器具，包括但不限于宽限办 理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管制东说念主实施备用流 动性风险管制器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率镌汰、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。详见本招募评释书第九章第 （十）条的估量约定。   在此情形下，投资者赎回苦求会被拒却，将濒临赎回苦求无法实时受理的风险。详见本 招募评释书第九章第（九）条、第（十）条的估量约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般浅显情形下有所蔓延。详见本招 募评释书第九章第（九）条、第（十）条的估量约定。   本基金对于持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者持有期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东说念主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理 或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募评释书第十二章第（七）条的估量约定。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）      在发生大额申购或赎回情形下，如果基金管制东说念主接纳舞动订价器具，基金份额持有东说念主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易过甚他成本的风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并筹商司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转变， 基金份额持有东说念主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东说念主 将按照持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。  （二）管制风险  基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的常识、 训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东说念主和基金托管东说念主的管制妙技和管制本事等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的管制风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务进程建树欠妥导致交易实施进程不畅通，交易指示的实施产生偏差 或失实；或者由于挑升或要紧邪恶未能实时准如实施交易指示，过后也未能实时文告估量东说念主 员或部门；或者银行间债券商场交易敌手未能践约导致基金利益的平直损失。  当计较机系统、通讯辘集等本事保障系统出现特殊情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按浅显时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按浅显时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐管制上违章操作形成的风险或失实，泛泛是 指基金管制东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过甚估量业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅挑升所形成的行径邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。  （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   法律风险是指基金管制东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失 的风险。   说念德风险是指职工抵触职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用办事方法中的 间隙或其他作歹妙技谋取不正直利益所带来的风险。   （四）本基金专有的风险   手脚一只股票指数鸠合型基金，本基金专有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表面前以下几方面： 不确定性。 险可能平直或迤逦成为本基金的风险。 商场发扬的各别，因标的指数编制方法的不进修也可能导致指数调整较大，加多基金投资成 本，并有可能因此而加多追踪舛错，影响投资收益。 现之间产生各别的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出主义 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在追踪指数时可能产生 收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响本基金在执行管制过程中由于投资者申购而加多的资金可 能不行实时地转念为主义 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将主义 ETF 和成份股实时地转念为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管制东说念主对指数基金的管制才调举例追踪指数的技 术妙技、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的鸠合基金，主要投资于主义 ETF 罢了对功绩相比基 准的邃密追踪，力图罢了与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不超越 0.35%，年追踪误 差不超越 4%。但因标的指数编制公法调整或其他因素可能导致追踪舛错超越上述范围，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制妥协救，将来指数编制机构可能由于各式    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 原因住手对指数的管制妥协救，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调整功绩 相比基准并实时公告。投资东说念主将濒临更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法则规则和基金合同约定的投资比 例，左右股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易接纳保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能超越其支付的全部 驱动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当眷注股票现 货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使 之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由商场穷乏广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法骄矜保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓 的风险。   （1）与基础资产估量的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产援手证券持有东说念主 带来投资损失。 先级资产援手证券持有东说念主可能濒临现款流预测偏差导致的资产援手证券投资风险。 资产行径不委果，将会导致资产援手证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产援手证券估量的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率上涨时，资产援手证券的相对收益水平就会镌汰。 援手证券而遭受损失的风险。 对资产援手证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产援手证券的评级     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 将一直保持在该等级，评级机构可能会根据将来具体情况清除资产援手证券的评级或镌汰资 产援手证券的评级。评级机构清除或镌汰资产援手证券的评级可能对资产援手证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产援手证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风险，以及与存托凭证刊行 机制估量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托条约自动贬抑存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法 律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时返璧证券， 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法浅显处置该证券 的风险。   基金管制东说念主将顺从审慎计算原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，灵验防守 和左右风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大 会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连接存续的，链接 50 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产清理并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会。因此，基金份额持有东说念主将可能 濒临基金合同自动停止的风险。   本基金主要通过投资于主义 ETF 投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，境外上市的股票的交易公法、业务公法和商场 老例与内地有较大各别，由此带来的风险包括但不限于：   （1）国外商场风险   本基金投资于国外商场，濒临国外商场波动带来的风险。影响金融商场波动的因素相比 复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券商场可能对逐日证券交易价钱并无涨跌幅 高下限的规则，因此对于无涨跌幅高下限的规则证券商场的证券，逐日涨跌幅空间相对较大。 这一因素可能会带来商场的急剧下落，从而带来投资风险的加多。   （2）政府管制风险   在特殊情况下，基金所投资商场有可能濒临政府管制措施，包括对货币兑换进行限制、 限制成本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。   （3）监管风险   由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些依然存在的或者运作的交易可能被新的 监管层或监管体系认定为行恶交易，或受到更严格的管制，将导致基金运作承受监管风险。 基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响。   （4）政事风险   基金所投资商场因政事气象变化，如政策变化、歇工、恐怖蹙迫、干戈、暴 动等，可能 出现商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。   （5）汇率风险   本基金投资的国外商场金融品种之外币计价，如果所投资商场的货币相对于东说念主民币贬值， 将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的 幅度。   （6）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利直快接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   （7）繁衍品风险   本基金可投资于期货与期权等金融繁衍品。尽管本基金将严慎地使用繁衍品进行投资， 但繁衍品仍可能给基金带来特地风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与 其基础品种的估衡量镌汰带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。在本基金中， 繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管制。   （8）信用风险   信用风险是指基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、 拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （9）法律及税务风险   基金所投资的国度/地区的法律法则、税务政策可能与国内不同，国外商场可能要求基金 就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到一定影响。此外， 列国/地区的法律及税收规则可能发生变化，有可能对基金形成不利影响，或者实施具有回想 力的校正，可能导致本基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望 的特地税项。   （10）交易结算风险   国外的证券交易佣金可能比国内高。国外证券交易所、货币商场、证券交易体系以及证       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时期、资金清理时期有可能比国内需 要更永劫期。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   （11）证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷的风险发扬为，手脚证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）走嘴，则 基金可能濒临到期无法赢得证券假贷收入致使借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产 发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易敌手方可能因财务情状或其它原 因不行履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成不利影响。   （12）引入境外托管东说念主的风险   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险：由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行径在境外受到限制或合同不行浅显实施，从而使得基金资产濒临损失风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场纷乱法则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据估量法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才调与产物风险之间的匹配磨砺。   （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东说念主自身直 接左右才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 二十、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行估量方法后，基金合同应当停止： 接的；     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有 东说念主大会对科罚有谋划进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法律 主张书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有谋划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的千般基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则的规则。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十一、基金份额的分拆  在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照监 管部门的要求履行适当方法后，本基金可进行份额分拆，通过加多基金份额的方式，使基金 份额净值镌汰。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十二、基金合同的内容撮要   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了基金合同 及国度相关法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者 的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的估量行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规则的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规则决定基金收益的分派有谋划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额持有东说念主的利益期骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转变、 非交易过户、转托管和依期定额投资等的业务公法，通达东说念主民币之外的其他销售币种基金份 额的申购、赎回等业务；   （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管 理和运作基金财产；       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤立，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健基金 合同等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则，履行信息裸露及答复义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有谋划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他估量而已，保 存期限不低于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，况兼保证投资者 有时按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合理成 本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当顺从投资所在地法律范例及当地监管机构、交易所的有 关法律范例的规则，顺从并履行基金财产投资所在地及中国法律规则的义务，包括但不限于 信息裸露义务。基金管制东说念主依据国度外汇管制局审批的 QDII 额度，在额度范围内刊行本基金； 基金管制东说念主应确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得超越国度外汇管制局批准的境外 证券投资额度；   （28）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规则安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背基金合同及国度法 律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，有权报告中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据估量商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）选拔、更换或清除境外托管东说念主并与之签署相关条约；   （8）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备实足的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所 托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金 信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）  （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具主张，评释基金管制东说念主在 各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东说念主有未实施基金合同规 定的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选定了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他估量而已，保存期限不低于法 律法则的规则；  （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作估量账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临罢了、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任 而受命；  （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金管制东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；  （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）选拔稳健《试行办法》第十九条文矩的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人流毒、 坚韧等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应办事。在决定境外托管东说念主是否 存在流毒、坚韧等欠妥行径时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地 的法律法则、证券商场老例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、守法的原则选拔、委任和监督 境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，托管东说念主不承担办事；  （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违章，应当实时向中国证监会、外管局答复；  （24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息文告基金管制东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；  （25）每月按规则，向中国证监会和外管局答复基金管制东说念主境外投资情况，并按基金管 理东说念主的跨境收付款指示及估量规则进行国际出入申报；  （26）办理基金管制东说念主就管制本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （27）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、托付及成交记录 等估量而已，保存期限不低于法律法则的规则；   （28）法律法则、中国证监会、外管局规则的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权；出席或者寄托代表出席主义 ETF 基金份额持有东说念主大会，对主义 ETF 基金份额持有东说念主 大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）认真阅读并顺从基金合同、招募评释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于   （10）顺从基金管制东说念主、销售机构和登记机构的估量交易及业务公法；   （11）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念专揽有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未建树基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后建树基金份额持有东说念主大会的日常 机构，日常机构的建树按照估量法律法则的要求实施。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法则、  中国证监会和基金合同另有规则的除外： 大会； 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；  （2）在法律法则规则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，在履行适当方法后，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会： 或销售服务费率、变更收费方式、调整基金份额类别； 登记机构在法律法则规则的范围内调整相关基金认购、申购、赎回、转变、非交易过户、转 托管、依期定额投资等业务的公法；        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 标的指数的指数基金；   （1） 除法律法则规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主召集；   （2） 基金管制东说念主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3） 基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面 提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；   （4） 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；   （5） 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、 侵略；   （6） 基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金 份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中评释本次      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过甚估量方式和估量东说念主、书面 表决主张寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说寄托代表出席， 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳健法律法则、基金合同和会议文告的规则，况兼持 有基金份额的凭证与基金管制东说念专揽有的登记而已相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大 会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面样子或基金 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有 东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表 决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主平直出具书面主张或授权 他东说念主代表出具书面主张的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张； 代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托付东说念专揽有基 金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳健法律法则、基金合同和会议文告的规则， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法则冲破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过辘集、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、辘集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、辘集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定停止基 金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规则的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第 7 条文矩方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 估量方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以绝顶决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或基金合同另有 约定外，转变基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其 他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交稳健会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议文告规则的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金 管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大 会的专揽东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次 为限。重新盘货后，大会专揽东说念主应当速即公布重新盘货结果。 计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有贬抑 力。   鉴于本基金是主义 ETF 的鸠合基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额持有东说念主大会方面 存在一定的估量。   本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额出席或者寄托代表出席主义 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参会份额数和票数按主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日本基金所持有的主义 ETF 份额乘以该基金份额持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主义 ETF 的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基 金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持 有东说念主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基金的 基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管 理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东说念主大会。   若本基金实施侧袋机制，则估量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若估量基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或猜度代表估量基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日估量基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日估量基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日估量基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）估量基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的估量规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文估量规则。 但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致估量内容被 取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当方法并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消灭和停止的事由、方法以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实施，自决议收效之日 起依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行估量方法后，基金合同应当停止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管东说念主 邻接的；   （3）基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），基金资产净值低于 2 亿元东说念主民 币；   （4）基金合同收效满三年后连接存续的，链接 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对科罚有谋划进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （6）基金合同约定的其他情形；   （7）估量法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、稳健 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理方法： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有谋划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的千般基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则的规则。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本合同产生或与之估量的争议，如经一方提倡协商科罚争议之日起 裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均有贬抑力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守职责，各自连接赤诚、用功、尽责地履 行《基金合同》和托管条约规则的义务，援救基金份额持有东说念主的正当权益。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）  本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主各持有 一份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十三、基金托管条约的内容撮要    （一）托管条约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36、40 层    法定代表东说念主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督管制委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册成本：贰亿元东说念主民币    组织样子：有限办事公司    存续期间：持续计算    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准建树机关及批准建树文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计算范围：收受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；计算结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织样子：股份有限公司    存续期间：持续计算    （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    A、基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径期骗监督权 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。    为更好地罢了投资主义，本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融器具， 其中境外商场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录的国度或地区证    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 券监管机构登记注册的追踪合并标的指数的公募基金（包括怒放式基金和交易型怒放式指数 基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录的国度或地区证券商场挂牌 交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、房地产信赖凭 证；政府债券、公司债券、可转变债券、住房按揭援手证券、资产援手证券等及经中国证监 会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购条约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上 市交易的期权、期货等金融繁衍产物以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资器具包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可转变债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产援手证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的估量规则）。本基金将根据 法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下规则：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得超越基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健本 款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   本基金境内投资应恪守以下限制：   （5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产援手证券的比例，不得超越基金资产净值      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产援手证券，不得超 过其千般资产援手证券猜度领域的 10%；   （8）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援手证券的比例，不得超越该资产援手证 券领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资标准，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交易，需顺从下列投资比例限制： ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上 一交易日基金资产净值的 30%； 不得超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差计较）应当稳健基金 合同对于债券投资比例的相关约定；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资 不稳健上述规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较；   本基金境外投资应恪守以下限制：   （17）本基金持有非流动性资产市值不得超越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （18）本基金持有与中国证监会签署双边监管联结原谅备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或 地区商场的证券资产不得超越基金资产净值的 3%；   （19）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得超越基金资产净值的 10%；   （20）本基金参与证券假贷交易应当顺从下列规则： 构评级； 旦借方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以骄矜索赔需要； 业票据；政府债券；中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可清除信用证； 一或扫数已借出的证券；   （21）基金不错根据浅显商场老例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺从下列规 定： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置卖出收益以 骄矜索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留或处置已购入 证券以骄矜索赔需要；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 任；   （22）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未返璧证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得超越基金总资产的 50%；前项比例限制计较，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产；   （23）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （24）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （25）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳健以下要求：扫数 参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值终 止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超越本基金资产净值的 20%；   （26）本基金持有合并家银行的入款不得超越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资交易银行在境外建树的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；   （27）本基金持有境外基金的市值猜度不得超越基金资产净值的 10%，但持有货币商场 基金不受此限制；   （28）本基金管制东说念主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得超越该境外基金总份 额的 20%；   （29）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（5）、（10）、（15）情形之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交 易日内进行调整，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的 特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停 牌等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述第（1）项规则的比例的，基金管制 东说念主应当在 20 个交易日内进行调整。如因外汇额度不及原因导致基金持仓比例超限，基金将在 额度可用后 5 个办事日内调整稳健投资比例限制要求。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当方法后，则本基金 投资不再受估量限制。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买谨慎金属或代表谨慎金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法则及中国证监会另有规则的除外；   （7）参与未持有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品估量的繁衍品；   （9）购买证券用于左右或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （10）承销证券；   （11）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无尽办事的投资；   （13）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金 托管东说念主过甚控股激动、执行左右东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱实施。估量交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。重 大关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制 东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受估量限制或以变更后的规则为准。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银 行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法则及行业标准的银行间商场交易敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应依期和不 依期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管制东说念主参与银行间商场交易时，有办事左右交易敌手的资信风险，由于交易对 手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向估量办事东说念主追偿。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳健如下规则：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的委果、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据估量规则，就本基金银行入款业务另行签订书面协 议，明确两边在估量条约签署、账户开设与管制、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、支撑等进程中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核估量条约、 账户而已、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文告》等相关法律法则规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董 事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险左右轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例左右情况。 基金管制东说念主应至少于首 次实施投资指示之前两个办事日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的 时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方 式阐述收到上述而已。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的委果、 好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主草率基金管制东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述资 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券前就该风险的消 除或防守措施进行补充书面评释，并保留稽查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流通受限 证券出具的风险评估答复等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。因 拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应办事，并有权答复中国证监会。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）  如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应办事。 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务进程，灵验防守和左右风险。 基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。 面进行监督。  B、基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、估量信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担相应办事，并有权在发现后答复中国证监会。  C、基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时期内回答并改正， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督答复的，基金管制东说念主应积极配合提供估量数据而已和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过甚他相关法则、 《基金合同》和本条约规则的行径，应实时以书面样子文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面样子向基金托管东说念主反馈，评释违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权答复中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行径，应立即答复中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关规则，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即文告基金管制东说念主，并有权向中国证监会 答复。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法依然收效的指示违背法律、行政法则和其他有 关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并有权向中国证监会报 告。  （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本条约规则，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支撑基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管制东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交 收，是否按照法则规则和《基金合同》规则进行估量信息裸露和监督基金投资运作等行径。  基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交估量而已以供基金管制东说念主核查托管财产的    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 好意思满性和委果性，在规则时期内回答并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本条约过甚他相关规则的，应实时以书面样子文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面样子对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违章事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应答复中国证监会。对基金管制东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金托管东说念主应积极配合提供估量数据而已和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应立即答复中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东说念主应安全支撑基金财产，未经基金管制东说念主的指示，基金托管东说念主自身，并尽 交易上的合理努力确保境外托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何资产，非因基金财 产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。   （2）基金财产应孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的固有财产。基金财产的 债权不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得彼此抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。除照章律法则和基金合同的 规则贬责外，基金财产不得被贬责。   （3）基金托管东说念主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所公法、商场老例以过甚与基 金托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤立核算，确保基金财产的好意思满和孤立。   （5）境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所公法、商场老例过甚 与基金托管东说念主签订的主次托管条约持有并支撑基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》 的要求严慎、守法地选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基 金合同及托管条约的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失 不承担办事。在稳健基金合同和托管条约相关资产支撑的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产 生的损失，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示选定合理措施进行追偿，基金管制东说念主配合基 金托管东说念主进行追偿。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在邪恶、坚韧、诈骗或 挑升欠妥行径，基金管制东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产 中的证券的扫数权、正当性或委果性（包括是否以精采无比样子转让）过甚他遵循流毒。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券/期货交易所公法、商场老例的作 为或不手脚承担办事。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   （6）除非根据基金管制东说念主书面同意，基金托管东说念主自身，并应尽交易上的合理努力确保境 外托管东说念主不得在职何基金资产上建树任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留 置等。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担相应办事，但应提 供必要的配合与协助。   基金召募期满或基金提前收尾召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺 的认购基金份额持有期限稳健《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金管制东说念主聘用 稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需 对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门评释，出具的验资答复应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具估量解说 文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金境内银行入款账户的开立和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的境内银行入款账户，并根据基 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的境内银行入款账户预留印鉴由基金托管东说念主 刻制、支撑和使用。基金管制东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开 户材料的委果性和灵验性，且在估量而已变更后实时将变更的而已提供给基金托管东说念主。本基 金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的境内银行入款账户进行。   （3）本基金境内银行入款账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求通达本基金境内银行入款账户的企业网上银行业务进行资 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算 汇划业务。   （5）基金境内银行入款账户的管制应稳健银行业监督管制机构的相关规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处开 立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同收效后，基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通 过后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间商场清理所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管制东说念主负责苦求基金 干与宇宙银行间同行拆借商场进行交易，由基金管制东说念主在中国外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。   （2）基金管制东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主条约，条约蓝本由基金管 理东说念主保存。   （3）基金管制东说念主代表基金签订中国银行间商场金融繁衍产物交易主条约（凭证绝顶版）， 条约蓝本由基金管制东说念主保存。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照估量规则开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按影相关规则建树。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金管制东说念主授权基金托管东说念主办理估量银期 转账业务。   境内依期/条约银行入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户 文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主图章）及基金管制东说念主公章，境内银行入款账户为境 内依期/条约银行入款回款的独一指定收款账户。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款阐述单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等笃定。   为防守特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。   基金管制东说念主协助基金托管东说念主在基金销售机构以基金口头开立境内基金账户，在基金销售 机构预留的基金赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的境内银行入款账户。 基金管制东说念主应在境内基金账户开立完成后以书面样子向基金托管东说念主提供境内基金账户信息， 并依期提供对账单等书面而已。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供所持仓基金的公司网站的登 录用户和密码，用于下载基金交易阐述数据和查询基金持仓数据。境内基金账户的开立和使 用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意擅 自转让基金的任何基金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金托管东说念主托付境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的估量规则或行业老例，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 开立和管制进行基金的投资行动所需要的千般境外结算账户和证券账户，基金管制东说念主提供所 有必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于骄矜开展基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管制东说念主两边同意私自转让 基金的任何境外结算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行 基金业务之外的行动。境外证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及估量账户的开立和管制的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据 相关投资所在商场以及国度或地区的估量规则或行业老例和《基金合同》的约定，开立相关 账户。基金管制东说念主负责按相关公法管制和运用该账户。   投资商场合在国度或地区法律法则等相关规则对估量账户的开立和管制另有规则的，从 其规则办理。   基金管制东说念主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主 或其境外托管东说念主的银行身份持有，基金份额持有东说念主不合该现款资产享有优先求偿权，现款存 入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除行恶律法则及清除或清盘方法明文规则该等现 金不归于清招待产外。   除非基金管制东说念主按指示方法发送的指示另有规则，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金管制东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管 辖区或商场的相关惯常和既定老例和方法作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统领该系统运营的公法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等相关惯 例、方法、公法、条例和条件实时文告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在因照章罢了、被照章清除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止清理 时，不得将基金财产归入其清招待产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理努力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据管制机制，安全好意思满地保存基金管制东说念主与基金财产估量的业务数据 和信息。   境外证券的注册登记方式应稳健投资当地商场的相关法律、法则和商场老例。   基金托管东说念主应确保基金管制东说念主所管制的基金或基金份额持有东说念主永恒所以扫数证券的实益 扫数东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的扫数证券。   基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，况兼(b)要乞降尽商 业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独表露列记证券不属于境外托管东说念主， 岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式执行持 有，要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主 自有资产分别孤立存放。   除非基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在邪恶、坚韧、诈骗或挑升欠妥行径，基金托管东说念主将      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或委果性（包括是否以 精采无比样子转让）。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应指示存放在证券系统的证券为基金的执行扫数东说念专揽有，但 须顺从统领该系统运营的公法、条例和条件。   由基金托管东说念主过甚境外托管东说念主为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统持有 的证券除外)应按本条约约定登记，投资当地商场的相关法律、法则和商场老例另有规则的除 外。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就其为基金利益而持有证券的商场相关证券登记方式的重 大改变文告基金管制东说念主，并应按照基金管制东说念主要求将这些商场发生的事件或老例变化文告基 金管制东说念主。若基金管制东说念主要求改变本条约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主 应就此给以充分派合。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主之外机构执行灵验左右的本基金资产不承担支撑办事。   境内银行入款依期/条约入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行支撑，不负责对入款证实书真伪的鉴识，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全支撑办事。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主支撑，估量业务方法另有限制除外。除本条约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署 与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管制东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限 按照国度相关规则实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得搬动。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，千般基金份额净值均 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精 度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应每个估值日后 1 个办事日内对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导主张》过甚他法律、法则的规则。基 金资产净值和千般基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应每 个估值日后一个办事日内计较该估值日的基金资产净值和千般基金份额净值，以约定方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 金管制东说念主对基金净值给以公布。  本基金按以下方法估值：  （1）证券交易所上市的权益类证券的估值  交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应离别如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公允 价值。  （3）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日期间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 况兼有实足可利用数据和其他信息援手的估值本事确定其公允价值。  （4）合并证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。  （5）因持有股票而享有的配股权，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）繁衍品估值方法： 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 结算价估值。 易的，以最近交易日的收盘价估值。 确定公允价值。  （7）基金估值方法 该基金最近估值日的基金份额净值估值。  ①上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。  ③若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他 泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务，应参照监管机构或行业协会的估量规则进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资境内存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施。公开挂牌的境 外存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值。  （10）入款的估值方法  持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。  （11）对于初次刊行未上市的境外债券按成本价估值；对于非上市境外债券，参照主要 作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  对于上市流通的境外债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行 净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。  （12）汇率  本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应使用基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他基金管制东说念主与托管东说念主协商一致的第三方 数据服务商提供的汇率；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日 各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更稳健本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据执行情况调整本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。  （13）税收  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在估量税金调整日或执行支付日进行相应的估值调整。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）   对于非代扣代缴的税收，基金管制东说念主可聘用税收参谋人对估量投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索要 税收返还等估量办事。基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则规则及中国与该 国度或地区签署的估量税收协定履行征税义务。   除因基金管制东说念主或基金托管东说念主坚韧、挑升行径导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管制东说念主和基金托管东说念主不承担办事。   （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （16）估量法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及估量法 律法则的规则或者未能充理会救基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经估量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金净值计较 顺延失实而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何办事。   当发生净值计较失实时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损 失的，由基金管制东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付赔偿金。基金管制东说念主和基金托管东说念主 应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条目进行赔偿。   （1）如接纳本条约第九章“基金资产净值及基金份额净值的计较与复核”中估值方法的 第（1）－（13）、（15）、（16）进行处理时，若基金管制东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在 复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基 金支付赔偿金，就执行向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾 理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事；   （2）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金净值信息的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金净值信息的情形，以基金管制东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金净值信息计较顺延错 误而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负赔偿办事；   （3）特殊情况的处理 基金资产估值失实处理。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 值的应交税金有各别的，估量估值调整不手脚基金资产估值失实处理。 的时期点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值失实处理。 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或国度司帐政策变更、商场 公法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、 适当、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管制 东说念主和基金托管东说念主受命赔偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排除或 消弱由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规则，则按新的规则实施；如果行业 有通行作念法，在不抵触法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   按国度相关部门制定的司帐轨制实施。   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别孤立时建树、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东说念主的处理方法为准。   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期答复文献应按中国证监会的要求公告。季度答复的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募评释书、基金产物而已撮要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募评释书和基金产物而已撮要并登载 在规则网站上，其中基金产物而已撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募评释书、基金产物而已撮要的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。中期 答复在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度答复在司帐年度收尾后 3 个月内公 告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金管制东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式文告基金管制东说念主。对于季度答复、中期答复、年度答复、更新招募评释书、基 金产物而已撮要等，基金管制东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管制东说念主与基 金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就估量报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就估量情况报中国证监会备案。  基金托管东说念主对上述答复复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或进行电子阐述或以 其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对估量文献审核检验。  （六）基金份额持有东说念主名册的支撑  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法则规则的最低期限。如不行妥善支撑，则 按估量法则承担办事。  在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管制东说念主应将相关而已送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。  （七）托管条约的变更、停止与基金财产的清理  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》停止；  （2）基金托管东说念主罢了、照章被清除、歇业，被照章取消基金托管经历或因其他事由形成 其他基金托管东说念主接管基金财产；  （3）基金管制东说念主罢了、照章被清除、歇业，被照章取消基金管制经历或因其他事由形成 其他基金管制东说念主接管基金管制权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规则的停止事项。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个办事日内成立清理 小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、稳健 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产清理方法：       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有谋划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的千般基金份额比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则的规则。   （八）争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有贬抑力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、用功、尽 责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，援救基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十四、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在稳健法律法则 的前提下，加多和修改估量服务面容。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何办事。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管制东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金管制东说念主电子直销具体公法请参见 基金管制东说念主网站估量公告和业务公法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东说念主照章裸露的千般基金信息等服务，包 括基金产物基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、风险等级、持有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和基金管制东说念主最新动态等千般而已。   （三）账单及资讯服务   基金管制东说念主通过电子邮件样子向投资者依期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者细察并同意基金管制东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 估量的账户服务文告、交易阐述文告、关键公告文告、行动音问、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照估量指引退订，或通过基金管制东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资东说念主 不错通过该热线赢得业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务筹商、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡 建议。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）     （六）估量基金管制东说念主 层     （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过上述方式估量基 金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通本招募评释书，并同意全部内容。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十五、其他应裸露事项   本基金及基金管制东说念主的相关公告（自 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 09 月 13 日）， 下列公告在指定媒介裸露：                 公告称号                        裸露日期 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金估量业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年中期答复 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止中民资产基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金估量业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年第 2 季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)调整大额申购(含依期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东说念主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止喜鹊资产基金销售有限公司 办理旗下基金估量业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东说念主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金管制有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)A 基金产物而已撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)C 基金产物而已撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金 2024 年第 1 季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2023 年年度答复 华泰柏瑞基金管制有限公司对于提醒投资者防守作歹分子假冒公 司口头从事行恶行动的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止和合期货有限公司办理旗下 基金估量业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于对营业牌照撤销客户选定限制交 易措施的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2023 年第四季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)2024 年境外主要投资场合节沐日暂停申购(含依期             2024-01-10 定额投资、基金转变)和赎回业务的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年境外主要投资场合节沐日暂停申购（含               2024-01-10 依期定额投资、基金转变）和赎回业务的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金估量业务公告    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停止北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金估量业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)暂停申购(含依期定额投资、基金转变)和赎回业务        2023-12-20 的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)暂停申购(含依期定额投资、基金转变)和赎回业务        2023-11-22 的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)怒放日常申购(赎回、依期定额投资)及限制大额申        2023-10-27 购(依期定额投资)业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)(A 类份额)基金产物而已撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)(C 类份额)基金产物而已撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)基金合同收效公告    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十六、招募评释书存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 二十七、备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式 鸠合基金（QDII）召募的文献；   （二）《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 基金合同》；   （三）《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII） 托管条约》；   （四）法律主张书；   （五）基金管制东说念主业务经历批件、营业牌照；   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时期前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金管制有限公司                                     二〇二四年十月十二日

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