华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金     更新的招募证明书  基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十月                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金      华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                         进犯指示    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2019 年 5 月 6 日中 国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞研究精选混杂型证券 投资基金注册的批复》（证监许可[2019]875 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于    华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“管制东谈主”或“本公司”）保证 招募证明书的内容信得过、准确、齐备。本招募证明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪称包袱、老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者链接大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险等等。    本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往功令等互异带来的专有风险，具 体详见本招募证明书中“基金的风险揭示”章节。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制联系的专有风险。    投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金家具资 料概要。基金管制东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金家具，况且中 始终持有。    基金的过往功绩并不预示其翌日阐明。    本更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，关连财务和功绩阐明数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩阐明数据未经审计。    本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已对投资组合呈报和功绩阐明进行了复核证实。                       华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 一、引子   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息 走漏办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性 风险管制规矩》”）、《证券投资基金信息走漏内容与模式准则第 5 号模式>》等关连法律法例以及《华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）编写。   基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚伪记录、误导性论说或者紧要遗漏,并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的辛勤肯求召募的。 本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏执他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关连法律法例规矩召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二、释义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 何有用改造和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 偏执更新 行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其常常作念出的改造                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立 并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 金管制有限公司或接受华泰柏瑞基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转念或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 有东谈主服务的用度 为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转念为基金管制东谈主管制的其他基金基金 份额的行动 销售机构的操作 金额及扣形貌样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购肯求的一种投资式样 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)逾越 上一通达日基金总份额的 10%               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑 证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支撑证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精深流动性的货币市集器具                        华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    计议范围：基金管制业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册成本：东谈主民币贰亿元    存续期间：持续计议    商酌东谈主：汪莹白    商酌电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部技能主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办工作)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席奉行官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 年任泓策投资管制有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席奉行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 奉行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意照管人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司管制部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司管制部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照管人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管制有限公司。    李晗女士：沉寂董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：沉寂董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：沉寂董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院进修、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：沉寂董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 奉行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技能 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠活泼配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略如期通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司形貌投资司理，好意思国 MBP 照管公司照管照管人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管制有限公司看护长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理，国                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司措施员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户部总 司理助理（主办工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管制有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置 混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交往型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深更动药产业交往型开                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开发与服务交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交往型通达式指数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   吴邦栋先生，上海财经大学金融学硕士。曾任长江证券股份有限公司研究员、农银汇理基 金管制有限公司研究员。2015 年 6 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，任高档研究员兼基金经 理助理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞更动能源活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞计谋新兴产业混杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2023 年 11 月任华泰柏瑞精选呈报活泼配置混杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 9 月至 2023 年 9 月任华泰柏瑞景利混杂型证券投资基金的基 金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞景气成长混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月至 更动升级混杂型证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金、华泰柏瑞景气呈报一 年持有期混杂型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   列席东谈主员: 看护长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管制东谈主的职责 申购、赎回、转念和登记事宜； 全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金财产诀别管制、诀别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选定安妥合理的措施使计议通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规矩； 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关辛勤；   （四）基金管制东谈主的承诺 会的关连规矩，建立健全里面限度轨制，选定有用措施，防守违抗现行有用的关连法律、法例、 规矩、基金合同和中国证监会关连规矩的行动发生。 建立健全的里面限度轨制，选定有用措施，防守下列行动发生：              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系 的交往步履；   （7）草率包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，老师信用、辛劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章计议；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）推辞、烦躁、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、滥用权利；   （7）违抗现行有用的关连法律、法例、规矩、基金合同和中国证监会的关连规矩，泄漏 在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图 等信息；   （8）违抗证券交往场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技独揽市集价钱，侵犯市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有虚伪、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关连法律、法例、规矩、基金合同和中国证监会的关连规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往偏执他步履。   （五）基金管制东谈主的里面限度轨制   （1）健全性原则。里面限度必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、奉行、监督、反馈等各个计议门径；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控措施，转念内限度度的 有用奉行；   （3）沉寂性原则。公司在精简的基础上设立约略充分稳定计议运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对沉寂。里面限度的检验评价部门必须沉寂于里面控 制的建立和奉行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，摈斥里面限度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、奉行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上安妥难过，以达到风险防守的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议管制方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）限度环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险限度和财务监控，审 查公司的内限度度，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、考核与履历审查委员会， 对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高档管制东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他高档管制 东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳贪图或决策。   公司管制层在总司理指引下，崇敬奉行董事会笃定的里面限度计谋，为了有用贯彻公司董 事会制定的计议方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金投资和风 险限度等发表专科意见及建议。   公司设立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   公司风险限度东谈主员如期评估公司风险景色，范围包括整个能对计议主见产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计议主见产生影响的进程及可能性，并将评估呈报报 公司董事会及高层管制东谈主员。   （3）限度步履   限度步履包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、措施或措施。   自我限度以各岗亭的主见职责制为基础，是里面限度的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息疏导轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面限度的第二 谈防地。充分阐明看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限度的第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制与审计委员会、看护长、风险限度委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司设立了沉寂于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度 轨制的奉行情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面 管制轨制有用地奉行。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑持里面限度轨制是本公司董事会及管制层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面限度轨制的走漏信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面限度轨制。                       华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主办股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得胜地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家继承海外管帐标 准上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票 代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。纵容 2024 年 6 月 30 日， 本集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 17.95%，权重法下成本充足率 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研发团 队、风险管制团队、系统与数据团队、形貌支撑团队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投 资基金托管业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基 金托管业务。招商银行算作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管制托管业务托管履历、保障资金托管业务履历、 企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境内机构投资者托 管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业务履历。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才和洽更动精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，辛劳于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让价值持 续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以更动的“服务家具化”为方法论，全场所助力资 管机构收尾可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营” “大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连接更动托管系统、服务和家具：在业内率先推 出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效 分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只 券商集结伴产管制贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、第一只股权私募基金、第一家实 现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一 只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，收尾从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连接普及,比年来得回业内千般奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融更动 “十佳金融家具更动奖”； 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融更动“十佳金 融家具更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管 机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣 获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银 行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月， 《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获 《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优 秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集更动奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”； 国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年异常评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股 份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主 保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港） 有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办本行工作，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代 表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联构陷金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会 长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广 东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、总 司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管制、信贷管制、公司 金融、资产托管等范畴有真切的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务计议情况   纵容 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面限度轨制   里面限度主见   招商银行确保托管业务严格顺从国度关连法律法例和行业监管轨制，相持称职计议、范例 运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，防守和化解计议风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞弊端、摈斥隐患，保证 业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、实时；确保内控机制、 体制的连接改进和各项业务轨制、过程的连接完善。   里面限度组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防守体系：   一级里面限度及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行在意和限度；总行风 险管制部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管制建 议。   二级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规管制联系团队，负责部门内 部风险在意和限度，实时发现里面限度过错，建议整改决策，追踪整改情况，并平直向部门总 司理室呈报。   三级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，撤职内限度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面限度原则   （1）全面性原则。里面限度覆盖各项业务过程和操作门径、覆盖整个团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防守风险、审慎计议 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门沉寂于里面限度的建              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度联想的有用性、里面限度奉行的有用 性。里面限度联想的有用性是指里面限度的联想覆盖了整个应顺心的进犯风险，且联想的风险 应答措施安妥。里面限度奉行的有用性是指里面限度约略按照联想要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管制的需要，并约略跟着托管业 务计议计谋、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境 的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面难过，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）进犯性原则。里面限度在收尾全面限度的基础上，顺心进犯托管业务进犯事项和高 风险门径。   （8）制衡性原则。里面限度约略收尾在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务过程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   里面限度措施   （1）完善的轨制建树。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、管帐 核算、资金算帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规矩轨制，建立了三层制 度体系，即：基本规矩、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、管制要求明确， 稳定风险管制全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，继承加密、直连式样传输数据，数据奉行他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格 的授权方能进行拜访。   （3）客户辛勤风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户辛勤严格保 密，除法律法例和其他关连规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主流露。   （4）信息技能系统风险限度。招商银行对信息技能系统机房、权限管制实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统选定两 地三中心的救急备份管制措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精深的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等关连 法律法例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送的 投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违抗法律法例、基金 合同的指示推辞奉行，独立即文牍基金管制东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交往措施也曾顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其 他关连规矩，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管制东谈主进行整改，整改的时限 应合乎法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管制东谈主收到文牍后应实时查对质实并以书面 体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管制东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  商酌东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：夏平 商酌东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 商酌东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客服电话：400-869-6779                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395                     华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东谈主：宋剑斌    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区厚重路 5 号院 3 号楼中建资产海外中心 27 层联储证券 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无垠厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无垠厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周详 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江                      华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济技能开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（寰宇） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 商酌东谈主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连海外金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连海外金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn                        华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东谈主：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn 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法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 商酌东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意                       华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金     商酌东谈主：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn     注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东谈主：于海锋     商酌东谈主：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     法定代表东谈主： 黄欣     商酌东谈主：戴珉微     商酌电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东谈主：穆飞虎     商酌东谈主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 商酌东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 商酌东谈主：马烨莹 商酌电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 商酌东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 商酌东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 商酌东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 商酌东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 商酌东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 商酌东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 商酌东谈主：胡静华 商酌电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：皆凌峰 商酌东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 商酌东谈主: 张仕钰 商酌电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 商酌东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠                     华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金    商酌东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com 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客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 商酌东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超                      华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金    商酌东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    商酌东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    商酌东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    商酌东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 商酌东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 商酌东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 商酌东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 商酌东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 商酌东谈主：陈东                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 商酌东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 商酌东谈主: 沈晨 商酌电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环海外 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                     华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   商酌东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   商酌东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 在基金管制东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   法定代表东谈主：贾波   办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   商酌东谈主：赵景云   （三）出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称呼：普华永谈中天管帐师事务所(迥殊平时合伙）   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   奉行事务合伙东谈主：李丹   承办注册管帐师：单峰、胡莲莲   商酌东谈主：胡莲莲   商酌电话：（021）23238888   传真：（021）23238800 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有 关规矩，并于 2019 年 5 月 6 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2019]875 号）注册召募。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （一）基金类型   混杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作式样   契约型通达式   （四）召募式样和销售场所   本基金通过基金管制东谈主的直销和招商银行等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的联系契约、接受本公司关连服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关连基金网上交往的灵通范围和 具体业务功令请登录本公司网站查询。   销售机构商酌式样以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的联系公告。   （五）召募期限   本基金自 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 15 日公开发售。根据《运作办法》的规矩， 如果本基金在上述时刻段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金管制东谈主根据市集情况需要 延长基金份额发售的时刻，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （六）召募对象   本基金的发售对象为合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （八）基金的发售面值   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （九）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东谈主根据联系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并走漏。   （1）本基金认购选定全额缴款认购的式样。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不表示对该肯求是否得胜的证实，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金注册登记机构的证实为准。投资 者可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交证实情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购肯求一接纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购肯求被证实为无效，基金管制东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证实的认购份额不得达到或者逾越本基金证实总份额的 50%， 对于逾越部分的认购份额，登记机构不予证实。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规矩,基金管制东谈主的网上交往系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；代销 机构以代销机构的规矩为准；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔 认 购最低金额为 10 元东谈主民币。各代销机构对最低认购名额及交往级差有其他规矩的，以各代销 机构的业务规矩为准。   本基金选定金额认购式样，具体的认购费率安排如下表所示。             认购金额（M，含认购费，元）       认购费率             M                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金              M≥500 万                   1000 元/笔   投资者相通认购，须按每次认购所对应的费率档次诀别计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推论等开销， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度继承前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者整个。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计议式样如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计议式样如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的计议结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位, 由此过失产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果召募期内认购资金得回的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额计议如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内得回的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理 份额，计议结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计议和折算的基金份额的具体                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 数额以注册登记机构的计议结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十一）募麇集果    本基金召募工作已于 2019 年 11 月 15 日凯旋收尾。经普华永谈中天管帐师事务整个限公司 验资,本次召募的有用净认购金额为 2,640,579,364.32 元东谈主民币,折合为 2,640,579,364.32 份华泰柏 瑞研究精选基金份额；认购款项在基金验资证实日之前产生的银行利息共计 925,792.20 元东谈主民 币，折合基金份额 925,792.20 份。本次召募资金已于 2019 年 11 月 19 日划入本基金在基金托管 东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 33099 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计议，本次 召募资金偏执产生的利息结转的基金份额共计 2,641,505,156.52 份，已诀别计入各基金份额持 有东谈主的基金账户，归个基金份额持有东谈主整个。按照关连法律规矩，本基金召募期间的信息 走漏费、管帐师费、讼师费偏执他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募证明书》的关连规矩，本基 金召募合乎关连条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2019 年 脱手管制本基金。                   华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 七、基金合同的顺利      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主 依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会书 面证实之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管制东谈主在收到中国证监会证实文献 的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可顺利时召募资金的处理式样   如果召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利后，链接 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期呈报中赐与走漏；链接 60 个工作日出现前述 情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会呈报并建议管制决策，如转念运作式样、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募证明书 “五 联系服务机构”及基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券 交往所的正常交往日的交往时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他迥殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。  基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申购 脱手公告中规矩。  基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 脱手公告中规矩。  在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息走漏 办法》的关连规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转念。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念肯求且登记机构证实接受的， 其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或转念的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计议；                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 权益不受毁伤并得到平允对待。      基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新功令 脱手实施前依照《信息走漏办法》的关连规矩在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的措施，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的 肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立；登 记机构证实基金份额时，申购顺利。若申购款项在规矩时刻内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回肯求时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主赎回肯求 顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇证券、期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形摈斥后的下一个工作日划出。   基金管制东谈主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证实。T 日提交的有用 肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他式样查询肯求 的证实情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时刻进 行调养，本基金管制东谈主将于调养脱手实施前按照关连规矩赐与公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实招揽到 肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查 询。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元东谈主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东谈主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管制东谈主的网上交往系统和直销 柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理结果以注册登 记中心证实结果为准； 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低持有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但 不得低于本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需撤职销售机构 的联系规矩； 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险限度的 需要，可选定上述措施对基金范畴赐与限度。具体见基金管制东谈主联系公告。 制。基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理式样：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，有用份额单元为份，上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理式样：赎回金额为按本质证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计议结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                      华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （1）A 类基金份额申购费           申购金额（M，含申购费，                                     申购费率        元）           M          M≥500 万                   1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 市集推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）A 类基金份额赎回费             持有期限（Y）                赎回费率             Y            Y ≥180 日               0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，其中持有期少于 30 日的赎回费 用全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，持有期 不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系 手续费。   C 类基金份额赎回费                  持有期限（Y）           赎回费率                  Y                 Y ≥30 日                   0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额 时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同规矩范围内调养费率或收费式样，并最迟应于新的                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 费率或收费式样实施日前依照《信息走漏办法》的关连规矩在指定媒介上刊登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错继承舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及监管部门、自律功令的规矩。   基金管制东谈主不错在不违抗法律法例规矩及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促 销贪图。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管制 东谈主不错安妥调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度继承前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购费率适用比例费率时，申购份额的计议式样如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购费率适用固定金额时，申购份额的计议式样如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份数＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00 - 52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 150 天，对应的赎回费率为   T 日千般基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   本基金千般基金份额净值的计议，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计议，并在 T+1 日 内公告。遇迥殊情况，经履行安妥措施，不错安妥蔓延计议或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于脱手实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 术仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当暂停接 受基金申购肯求。 到或者逾越 50%，或者变相掩盖 50%鸠合度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基 金管制东谈主应当根据关连规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被推辞， 被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 肯求或降速支付赎回款项。 接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 术仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 持有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （十）大量赎回的认定及处理式样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转念中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一通达 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部 分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回程 序奉行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有困难或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除；遴荐展期赎回的，将自动转入下一个通达日与 下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计议赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一通达日基金总份 额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回肯求实施展期办理。 而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金管制东谈主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定式样与其他基金持有东谈主的赎回肯求一并办理。如下一 通达日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一通达日基金总份额 20%的，连接 按前述功令处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内肯求赎回的基金份额占上一通达日 基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规矩               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 的其他式样在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，证明关连处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公 告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金转念 转念为本公司管制的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转念的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通转念业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金转念时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的有用身份讲解文献及复印件。   （2）机构投资者肯求基金转念时，应当提供下列材料：   （3）电子式样的基金转念参照本公司或代销机构各联系功令。   （1）基金转念只可在统一销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转念以基金份额为单元进行肯求，转念费计议继承单笔计议法。投资者在Ｔ日 屡次转念的，单笔计议转念费，不按照转念的总份额计议其转念用度；   （3）“定向转念”原则，即投资者必须指明基金转念的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金转念选定“未知价法”，即基金的转念价钱以转念肯求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计议；   （5）基金份额在转念后，持有东谈主对转入基金的持有期自转入之日算起；              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （6）当某笔转念业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募证明书 中“最低持有份额”的联系条件规矩时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净转念转出肯求份额之和超出上一通达日基金总份额 的 10%时，为大量赎回。发生大量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选定同样的比例证实； 在转出肯求得到部分证实的情况下，除投资者在提交转念肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与 破除外，蔓延至下一个通达日办理，转出基金赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述规矩 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部转念为止。部分顺延转念 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金转念业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）转念业务撤职“先进先出”的业务功令，即最初转念持有时刻最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则撤职先赎回后转念的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 认同的交往场所或者交往式样进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交往过户，或者按照联系法律法例或国度有 权机关要求的式样进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司 法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛勤，对于合乎条件的非交往 过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资贪图  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体功令由基金管制东谈主另行规矩。投资 东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主 在联系公告或更新的招募证明书中所规矩的如期定额投资贪图最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如联系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将 制定和实施相应的业务功令。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主见   在严格限度风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过真切的基本面研究把抓投资契机， 追求卓绝功绩比拟基准的投资呈报，力图基金资产的持续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可转念债券（含分离交往可转债的纯债部分）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集 器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监 会联系规矩)。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥措施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的进犯因素，对股票、债券和 货币资产的风险收益特征进行真切分析，合理展望千般资产的价钱变动趋势，笃定不同资产类 别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期波动引起的千般资产的价钱偏差和风险收 益特征的相对变化，动态调养各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对安谧的基 础上，获取相对较高的基金投资收益。   本基金主要继承“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研究 从而精选个股：   （1）公司主营业务：精选主营业务显著，具备行业竞争上风的公司，公司主营业务收入 不低于行业平均水平，在管制、品牌、资源、技能、更动等方面具备比拟上风；   （2）公司生意模式：精选具有明晰业务贪图和发展计谋的公司，公司的中枢生意模式具                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 有踏实性和可持续性，具有较好发展远景；   （3）公司财务景色：精选财务景色精深的上市公司，利用公司各项财务方针，轮廓窥察 上市公司的资产欠债情况、盈利才调、成长才调、估值水对等；   （4）公司治理结构情况：精选建立了完善、科学的公司治理结构的公司，包括管制团队 踏实、高效，推动结构踏实，防御中小推动利益，信息走漏透明，具有合理的激励与不休机制 等；   （5）公司所处行业：精选合乎盈利趋势向好、发展远景精深、具有精深投资价值的行业 进行重心配置，主要选定定性分析和定量分析相联接的方法：   ①定性分析：根据宏不雅经济运行特征、经济景气周期以及行业周期轮动特征，从经济周期 因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个维度把抓 不同行业的景气度变化情况和发展趋势；   ②定量分析：利用行业的估值、功绩等多个方面方针进行分析，如行业相对估值水平（行 业估值/市集估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率/市集利润增长率）、行业 PEG （行业估值/行业利润增长率）等。   （6）公司估值：精选股价尚未响应内在价值或具有估值普及空间的上市公司，根据上市 公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，运用相对估值方针和统统估 值模子相联接，并通过估值水平的历史纵向比拟和与同行业、全市集横向比拟，评估上市公司 的投资价值和安全边缘。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的真切分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期限度下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将具体继承期限结构配置、市集 转念、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制妙技进行个券遴荐。   在对市集利率环境真切研究的基础上，本基金投资于资产支撑证券将继承久期配置策略与 期限结构配置策略，联接定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支撑证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支撑证券进行配置。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管制， 以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些迥殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 主要继承流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并联接 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东谈主将充分推敲股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以镌汰投资组合的合座风险。  本基金参与融资业务，将轮廓推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，遴荐合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限度融 资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。  本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 强硬基金如期投资检查呈报；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调养投资组合，进行投资组合的日常分析和管制。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的千般呈报，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资措施 资管制提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资贪图。                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 具体品种的交往。 投资措施作念出调养。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*10%+银行活 期进款利率(税后)*10%。   在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集广宽 接受的功绩比拟基准，或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或拒绝发布或变改称呼， 则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （八）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股 票型基金。   （九）投资不容行动与限制   为转念基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱偏执他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他步履。   上述不容行动是基于基金合同顺利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥措施后，则本基金投资不再受联系限制以 变更后的规矩为准；基金管制东谈主应提前三个交往日公告。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱奉行。联系交往必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；    （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支撑证 券范畴的 10％；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支撑证券，不得超 过其千般资产支撑证券共计范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内予 以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的    （12）本基金参与股指期货投资，需撤职下述比例限制： 逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60-95%； 交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎本款 所规矩比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   （十）投资组合比例调养   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例另有规矩 的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管制东谈主在履行安妥措施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，但须提                     华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 前公告。      （十一）基金的融资业务      本基金不错根据关连法律法例和政策的规矩进行融资业务。      （十二）基金管制东谈主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合呈报      投资组合呈报截止日为 2024 年 06 月 30 日，本呈报财务辛勤未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             形貌               金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     430,919,661.55          81.49        其中：债券                                  -              -              资产支撑证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                      占基金资产净值比 代码           行业类别               公允价值（元）                                                        例（%）  A     农、林、牧、渔业                                    -         -               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 B    采矿业                            39,016,521.00    7.41 C    制造业                           317,994,661.19   60.41 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供      应业                              7,168,194.00    1.36 E    建筑业                                   531.00    0.00 F     批发和零卖业                        12,000,915.00    2.28 G     交通运载、仓储和邮政业                    7,292,205.00    1.39 H     住宿和餐饮业                                    -       - I     信息传输、软件和信息技能服务       业                      26,688,786.52           5.07 J     金融业                     7,201,810.00           1.37 K     房地产业                               -              - L     租借和商务服务业                7,287,528.00           1.38 M     科学研究和技能服务业              6,254,880.00           1.19 N     水利、环境和大众设施管制业              13,629.84           0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                      -              - P     扶植                                 -             - Q     卫生和社会工作                            -             - R     文化、体育和文娱业                          -             - S     轮廓                                 -             -       共计                    430,919,661.55          81.86     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 序号   股票代码   股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     本基金本呈报期末未持有债券。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   本基金本呈报期末未持有债券。   本基金本呈报期末未持有资产支撑证券。   本基金本呈报期末未持有贵金属投资。   本基金本呈报期末未持有权证。   本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，水晶光电（002273）在呈报编制日前一年内曾 受到深圳证券交往所的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策措施合乎联系法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   呈报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案观测的情形，也没 有在呈报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 序号      称呼                    金额（元）  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可转念债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   十、基金的功绩   基金管制东谈主承诺以老师信用、辛劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一   定盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募证明书。   基金的功绩呈报截止日为 2024 年 06 月 30 日。                              华泰柏瑞研究精选 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同顺利起于今               17.13%   1.43%   -3.94%    0.92%   21.07%   0.51%                              华泰柏瑞研究精选 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同顺利起于今              -23.85%   1.40%   -19.60%   0.84%   -4.25%   0.56% 比拟                       华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2019 年 11 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 10 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏执他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的撑持和刑事职责  本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑持。 基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规矩需要对外披 露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、监 管部门关连规矩。 管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应继承最近交往日的报价 笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，应答报 价进行调养，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征推敲。此外，基金管制东谈主不应试虑 因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支撑的估值技能笃定公允价值。继承估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并笃定公允价值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调养最近交往市价，笃定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，继承估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩笃定公允价 值。  （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的实行全价交往的固定收益品种（可转债除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利 息（税后）得到的净价进行估值；对在交往所市集上市交往或挂牌转让的实行净价交往的固定 收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交往所市集上市交往的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）对在交往所市集挂牌转让的资产支撑证券，继承估值技能笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）初次公开刊行未上市的债券，继承估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交往的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 济环境未发生紧要变化的，继承最近交往日结算价估值。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的平允性。 定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法律 法例的规矩或者未能充分转念基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商管制。   根据关连法律法例，基金净值计议和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基 金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基 础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计议结果对外予 以公布。   （五）估值措施 额的余额数目计议，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个交往日计议基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个交往日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基金份 额净值失实。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的特地酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的，特地的职责东谈主应当对由于该估值 失实遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担赔 偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未及 时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实职责方对平直损失承担抵偿职责； 若估值失实职责方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职责。估值失实职责方应答更正的情况向关连当事东谈主进行证实，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对估 值失实的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责 任方仍应答估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利 确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾 得回的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实调养继承尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的式样。   估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定估 值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 行更正，并就估值失实的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计议出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议奉行，由此给基金份额持有东谈主 和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额持 有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照特地进程各自承担相应的职责。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，天然屡次再行计议和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计议结果对外公 布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计议失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行复核。基                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 金管制东谈主应于每个交往日交往收尾后计议当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核证实后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值赐与公布。   （九）迥殊情况的处理 资产估值失实处理； 策变更、市集功令变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾 选定必要、安妥、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施 摈斥或缩小由此酿成的影响。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指纵容收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益的孰 低数。   （三）基金收益分派原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派式样是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息走漏办法》的 关连规矩在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务功令》奉行。 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计议方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的式样于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的式样于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的式样于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金 年度呈报中对该项用度的列支情况作专项证明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应契约规矩，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由基 金管制东谈主于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义 务。      （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产 投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连税收 征收的规矩代扣代缴。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 照关连规矩编制基金管帐报表； 证实。   （二）基金的年度审计 的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的关连规矩在指定媒介公告。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管制规矩》、基金合同偏执他关连规矩。联系法律法例对于信息走漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”， 包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时刻和式样查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息继承阿拉伯数字；除异常证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的功令及具体措施，证明基金家具的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，证明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服务 等内容。   基金家具辛勤概如果基金招募证明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金管制东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、走漏与更新基金家具辛勤概要。   基金合同顺利后，基金招募证明书、基金家具辛勤概要的信息发生紧要变更的，基金管制 东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书和基金家具辛勤概要，并登载在指定网站上，其 中基金家具辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金 招募证明书、基金家具辛勤概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书、基金家具辛勤概要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募证明书、基金家具辛勤概要、基金合同和基金托管契约登载在指定网站上， 其中基金家具辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在指定网站上。   基金管制东谈主应当在基金合同顺利的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺延至法定节 沐日后首个出报日。下同）在指定报刊和指定网站上登载基金合同顺利公告。   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在指定 网站走漏一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的千般基金份额净值和千般基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金      基金管制东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计议式样及关连申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息辛勤。      基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在 指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应 当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。      基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载 在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。      基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报 登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。      基金合同顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度报 告。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下走漏 该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组结伴产情况偏执流动性风险分析 等。      本基金发生紧要事件，关连信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》的关连规矩编制临 时呈报书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：      （1） 基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2） 基金合同拒绝、基金算帐；      （3） 转念基金运作式样、基金合并；      （4） 更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5） 基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6） 基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7） 基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、变更基金管制东谈主的本质限度东谈主；              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （8） 基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生      变动；   （9） 基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管制东谈主、基金托管      东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10） 波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11） 基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到紧要行政      处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系      行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12） 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、本质限度      东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13） 基金收益分派事项；   （14） 基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提      式样和费率发生变更；   （15） 任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （16） 本基金脱手办理申购、赎回；   （17） 本基金发生大量赎回并展期办理；   （18） 本基金链接发生大量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （19） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （20） 本基金推出新业务或服务；   （21） 变更基金份额类别的建树；   （22） 发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23） 基金管制东谈主继承舞动订价机制进行估值；   （24） 基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重      大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集富贵传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息走漏 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开败露，并将关连情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在指 定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文 件中走漏基金参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情 况等。   基金管制东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文 件中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应在基金年报及中期呈报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市 值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支撑证券明细。基金管制东谈主应在基金季度呈报中 走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员 负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息走漏内容与格 式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管制东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募证明书、基金家具 辛勤概要、基金算帐呈报等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子证实。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信息 的信得过、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会联系规矩。前述自主走漏如产生              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延走漏基金信息的情形   （九）本基金信息走漏事项以法律法例规矩及基金合同约定的内容为准。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、本基金专有的风险、 基金投资科创板的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券市集价钱因受各式影响市集合座的因素如经济因素、政事因素、投资情态和交往监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行景色的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东谈主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的本质收益。  非系统性风险是指单个证券专有的风险，包括企业的信用风险、计议风险、财务风险等。 上市公司的计议景色受到多种因素影响，如管制才调、财务景色、市集远景、行业竞争才调、 技能更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主计议不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交往量不及，导致不不错安妥价钱实时进行证券交往的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失言风险。本基金是通达式基金，基金范畴将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连接变化。基金投资东谈主的链接大量赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，酿成基金资产变现的损失，从而产                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证。股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%。本基金基 于漫步投资的原则，在行业和个券方面未有高度鸠合的特征，轮廓评估在正常市集环境下本基 金的流动性风险适中。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现大量赎回时，本基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一通达日基金 总份额 20%以上的，基金管制东谈主不错选定具体措施对其进行展期办理赎回肯求。链接两个或两 个以上通达日发生大量赎回时，基金管制东谈主不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险管制器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   在迥殊情形下，基金管制东谈主可能会实施备用流动性风险管制器具，包括但不限于展期办理 大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管制东谈主实施备用流动性风险管制器具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率镌汰、赎回款展期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例规矩和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 持证券持有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产支撑证券持有东谈主带 来投资损失。 先级资产支撑证券持有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支撑证券投资风险。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 资产行动不信得过，将会导致资产支撑证券持有东谈主产生损失。  （2）与资产支撑证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率飞腾时，资产支撑证券的相对收益水平就会镌汰。 支撑证券而遭逢损失的风险。 对资产支撑证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支撑证券的评级 将一直保持在该品级，评级机构可能会根据翌日具体情况破除资产支撑证券的评级或镌汰资产 支撑证券的评级。评级机构破除或镌汰资产支撑证券的评级可能对资产支撑证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后得回本金及收益偿付，导致本质投资期限短于或长于资产支撑证券预期期限。  本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券。流通受限证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等，可能导致基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   （二）管制风险  基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制妙技和管制技能等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管制风险包括以下几种具体风险：  由于交往权限或业务过程建树欠妥导致交往奉行过程不流畅，交往指示的奉行产生偏差或 失实；或者由于挑升或紧要罪状未能实时准确奉行交往指示，过后也未能实时文牍联系东谈主员或 部门；或者银行间债券市集交往敌手未能践约导致基金利益的平直损失。  当计议机系统、通讯收罗等技能保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交往中,因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而使 得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐管制上违章操作形成的风险或失实,通常是指 基金管制东谈主在计议、整理、制证、填单、登账、编表、撑持偏执联系业务处理中,由于客不雅原 因与非主不雅挑升所酿成的行动罪状,从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管制东谈主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损失的 风险。   谈德风险是指职工拒抗职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用工作措施中的漏 洞或其他犯罪妙技谋取不正派利益所带来的风险。   （四）本基金专有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制建树等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在股票市集投资中，本基金专有的风险来自于以下几个方面：（1）对国度颁布的政策法 规研究是否准确真切；（2）对研究精选行业的上市公司的研究是否合乎市集预期，该类型股 票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计议景色等因素的影响。在研究过程中存 在的投资东谈主与上市公司之间的信息不合称问题同样值得顺心；（3）在股票投资方面的时刻点 遴荐是否安妥，基金司理、交往员在指示的发送时刻、交往处理时刻都会影响基金的净值情况。 因此，本基金合座阐明可能在特定时期内低于其他基金。本基金相持价值和始终投资理念，重 视股票投资风险的防守，关联词基于投资范围的规矩，本基金无法完全掩盖股票市集和债券市集 的着落风险；(4）本基金对股票市集的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种合乎预期投资主见。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   在债券投资中，本基金专有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券市集基本面研究是否准确、真切；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的失实均可能导致所遴荐的证券不可完全合乎本基金的预期主见； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债 券刊行东谈主出现失言、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   （五）基金投资科创板的风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往功令等差 异带来的专有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息走漏或者范例运作存在紧要 过错导致退市的情形；   （3）奉行圭臬更严，显着丧失持续计议才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意 骨子的关联交往撑持收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建树暂停上市、收复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对鸠合于新一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技能产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估值 均存在不笃定性，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价交往建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中建树一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏执他联系流动性风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，市集阐明欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新技能产业援救力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 阵势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行 机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的迥殊安排可 能激发的风险；存托契约自动不休存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （七）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出基金管制东谈主自身平直控 制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系措施后，基金合同应当拒绝： 接的；   （三）基金财产的算帐 金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）礼聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐呈报出具法律                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货联系业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容纲目   （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：  （1）崇敬阅读并顺从基金合同、招募证明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）顺心基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拒绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）顺从基金管制东谈主、销售机构和登记机构的联系交往及业务功令；  （10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金管制东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度关连法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合 同规矩的用度；  （10）依据基金合同及关连法律规矩决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在合乎关连法律、法例的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、赎回、转念、 非交往过户、转托管和如期定额投资等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金管制东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产；  （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议式样管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选定安妥合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的规矩，按关连规矩计议并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关连规矩，履行信息走漏及呈报义务；  （12）保守基金生意奥秘，不流露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏执他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主流露，因向审计、法 律等外部专科照管人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系辛勤 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时刻发出，况且保证投资者能 够按照基金合同规矩的时刻和式样，随时查阅到与基金关连的公开辛勤，并在支付合理成本的 条件下得到关连辛勤的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文牍基金托 管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金 合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行动 承担职责；                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关连规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、辛劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备富饶的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对所托 管的不同的基金诀别建树账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同偏执他关连规矩另有规矩外，在基金 信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，证明基金管制东谈主 在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东谈主有未奉行基金合同规 定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否选定了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管机 构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东谈主因 违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和功令   （1）除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基金份 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、烦躁。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时刻、地点、式样和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）选定通讯开会式样并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中证明本次 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯式样、托付的公证机关偏执商酌式样和商酌东谈主、书面表 决意见寄交的截止时刻和收取式样。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意见的              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律法例、监管机构允许的其 他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲解委用代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合乎法律法例、基金合同和会议文牍的规矩，况且持有 基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记辛勤相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他式样在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面式样或大 会公告载明的其他式样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的式样视为有用： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的式样收取基金份额持有东谈主的 书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见； 理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合乎法律法例、基金合同和会议文牍的规矩，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过收罗、电话或其 他式样召开，基金份额持有东谈主不错继承书面、收罗、电话或其他监管机构允许的式样进行表决， 具体式样由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权式样不错继承书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的式样，具体式样在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定拒绝基金 合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的式样下，最初由大会主办东谈主按照下列第 6 条文矩措施笃定和公布监票东谈主，然 后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授 权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联 系式样等事项。             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主办有的统一类别每基金份额领有对等的投票权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以异常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的式样通过。  （2）异常决议，异常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作式样、更换基金管制东谈主或者基金托管 东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选定记名式样进行投票表决。  选定通讯式样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交合乎会议文牍 中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文牍规矩的书面表 决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制 东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主办东谈主应当迅速公布再行盘点结果。 计票的遵循。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果继承通讯式样进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。  基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修 改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同袪除和拒绝的事由、措施以及基金财产算帐式样  （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可奉行，自决议顺利后两 日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系措施后，基金合同应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主 链接的；  （3）基金合同约定的其他情形；               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （4）联系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组， 基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有 证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐措施： 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有具有证券、期货联系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行 公告。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在 指定报刊上。               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金  基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议管制式样  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经友好协商未能 管制的，应提交深圳仲裁委员会按照那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳。仲裁裁 决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、辛劳、尽责地履行基金合同规 定的义务，转念基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样  基金合同底本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各持有一 份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                  华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二十、基金托管契约的内容纲目   （一）托管契约当事东谈主  称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东谈主：贾波  成立时刻：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督管制委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：贰亿元东谈主民币  存续期间：持续计议  计议范围：发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：李建红  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：持续计议   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐圭臬的， 基金管制东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 合乎基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可转念债券（含分离交往可转债的纯债部分）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集 器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监 会联系规矩)。本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥措施后，不错 将其纳入投资范围。   （2）本基金千般品种的投资比例、投资限制为：   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   基金的投资组合应撤职以下限制： 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%； 范畴的 10％； 其千般资产支撑证券共计范畴的 10％； 证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与 全部卖出；                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     ①本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值  的 10%；     ②本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不  得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府  债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     ③本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票  总市值的 20%；     ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计议）占基  金资产的比例为 60-95%；     ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上  一交往日基金资产净值的 20%； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎本款所 规矩比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例另有规矩的，从 其规矩。             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金  基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。  如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管制东谈主在履行安妥措施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告。  （3）本基金财产不得用于以下投资或者步履：  上述不容行动是基于基金合同顺利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥措施后，则本基金投资不再受联系限制以 变更后的规矩为准；基金管制东谈主应提前三个交往日公告。  （4）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、本质限度东谈主 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱奉行。联系交往必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》 的约定，笃定合乎条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交往敌手是否合乎关连规矩进行监督。对于不合乎规矩的银行进款，基 金托管东谈主不错推辞奉行，并文牍基金管制东谈主。  本基金投资银行进款应合乎如下规矩：  （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投资于                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管 东谈主履历的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 20%，投资 于不具有基金托管东谈主履历的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得逾越 5%。   关连法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管制东谈主履行安妥措施后， 可相应调养投资组合限制的规矩。   （2）基金管制东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务过程、 岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防守关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户辛勤、投资指示、进款证实书等关连 文献，切实履行托管职责。 支付才调等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥酿成基金财产损失的，由基 金管制东谈主承担职责。 包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、 基金投资银行进款不可稳定基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及 的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此酿成的损失。 法》等关连法律法例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款契约的签订 契约》（以下简称《总体合营契约》），笃定《进款契约书》的模式范本。《总体合营契约》 和《进款契约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。 查进款银行履历等。 邮寄地址、商酌东谈主和商酌电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款余 额的证实及兑付办法等。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询 证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由存 款银行承担一切职责。 生变更，管制东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构 应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面证实书。变更文牍的投递式样同开 户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定商酌东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍 对方。 式样被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行进款时的账户开设与管制 作契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。  （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付  进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《存 款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开 具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印 件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指 定商酌东谈主；若进款银行分支机构代为撑持进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。  进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行建议补办肯求，基金管制东谈主应督 促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的式样快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭证 自动作废。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   每个工作日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期逾越 3 个月的如期进款，进款银行应于 每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成的资 金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基 金托管东谈主指定商酌东谈主。   基金管制东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的会 计主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。进款到期前基金管制东谈主 与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管制东谈主与进款 银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金托管 东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲解文献后，与进款 银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个工作日支付，进款银行需按原契约 约定利率和本质展期天数支付展期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行签订的《进款契约书》奉行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违抗关连法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文牍基金管制东谈主在 10 个工作日内纠正。基金管制东谈主对基金 托管东谈主文牍的违章事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章行动，应立即呈报中国证监会，同期文牍基金管制东谈主在 10 个 工作日内纠正或推辞结算，若因基金管制东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的，联系损失由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。 间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行 业圭臬的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 用的交往结算式样。基金管制东谈主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主， 不然由此酿成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行 间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往 敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管制东谈主不错调养交往敌手名单，但应将调养结果至少 提前一个工作日书面文牍基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管制东谈主根据市集需要临时 调养银行间债券交往敌手名单及结算式样的，应向基金托管东谈主证明原理，并在与交往敌手发生 交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商管制。   基金管制东谈主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往功令进行交往，并负责 管制因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管制东谈主笃定的时 间内仍未承担失言职责偏执他联系法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向联系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。 关问题的文牍》等关连监管规矩。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存管的， 并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金管制东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董 事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但 不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管制东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个工作日将上述辛勤书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富饶的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛勤后两个工作日内，以书 面或其他两边认同的式样证实收到上述辛勤。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选定积极有用             华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 的措施，在合理的时刻内有用管制基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责 任。  （3）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管制东谈主 应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟奉行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时刻进行审核。  由于基金管制东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。  （4）基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管契约》审核基金管制东谈主投资流通 受限证券的行动。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》、《托管契约》以偏执他联系法律法 规的关连规矩，应实时文牍基金管制东谈主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资 东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯法、违章以及违抗《基金合同》、《托管契约》 的投资指示不予奉行，独立即文牍基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会呈报。  （5）基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内,在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。 本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的联系规 定。 基金份额净值计议、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面指示等式样文牍基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文牍后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金管制东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在规矩时刻内 回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。 他关连规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东谈主实时纠正，由此酿成的损失 由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免责。 管制东谈主限期纠正。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计议的 基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息走漏和监督基金 投资运作等行动。 或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管契约偏执他关连规矩时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书 面文牍后应不才一工作日前实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，证明违章原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。 金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规矩时刻内 回话并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系辛勤以 供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （四）基金财产的撑持               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （1）基金财产应沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产投资所需的联系账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产诀别建树账户，确保基金财产的齐备与沉寂。   （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定撑持基金财产。 未经基金管制东谈主的正派指示，不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 本质有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担 由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与关连当事东谈主笃定到账日 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 管制东谈主选定措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金管制东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的 欺骗、顽强、罪状或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时刻内，基金管制东谈主应礼聘具 有从事联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金管制东谈主按规矩办理退 款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），撑持基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 业务之外的步履。  （3）基金资金账户的开立和管制应合乎法律法例及银行业监督管制机构的关连规矩。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产的管制和运 用由基金管制东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐工作，基金 管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公 司的规矩奉行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约强项日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关连规矩开立、使用并管制；若无联系规矩，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。  基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的关连规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金管制东谈主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金托 管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛勤。基金管制东谈主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系辛勤变更后实时将变更的辛勤提供给基金 托管东谈主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规矩，由基金 管制东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关连规矩使用              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 并管制。   （3）法律法例等关连规矩春联系账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库， 或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算 有限职责公司或单据营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构 及基金托管东谈主之外机构本质有用限度的有价凭证不承担撑持职责。   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件诀别由基金管制东谈主、基 金托管东谈主撑持。除本契约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同 应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后 实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东谈主处。因基金管 理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管制东谈主负责。紧要 合同的撑持期限为基金合同拒绝后不少于 15 年，法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得弯曲。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金管 理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计议和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值是指每 个交往日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，千般基金份额净值的计议，精准到 整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个交往日计议基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   （2）复核措施   基金管制东谈主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （3）根据关连法律法例，基金净值计议和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值的计议结果对外 赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金净值计议顺延失实而 引起的损失，基金托管东谈主不负责赔付。   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   按国度关连部门规矩的管帐轨制奉行。   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处理 原则，诀别独随即建树、记录和撑持本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，应 实时文牍基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈报的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以国度关连规矩为准。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过 审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。 编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。基               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑持，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应诀别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管功令另有规矩的， 从其规矩。如不可妥善撑持，则按联系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东谈主应将关连辛勤送交基金托管东谈主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金管制东谈主和托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   （七）争议管制式样   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能管制 的，任何一方均有权将争议提交深圳仲裁委员会，按照深圳仲裁委员会届时有用的仲裁功令进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不休力，仲裁用度和讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚挚、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，转念基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。   （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主因闭幕、停业、破除等事由，不可连接担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构链接其原有权利义务；   （3）基金管制东谈主因闭幕、停业、破除等事由，不可连接担任基金管制东谈主的职务，而在 6 个月内无其他安妥的基金管制公司链接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的其他拒绝事项。   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在合乎 法律法例的前提下，增多和修改联系服务形貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管制东谈主不承担任何职责。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金管制东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连基金管制东谈主电子直销具体功令请参见 基金管制东谈主网站联系公告和业务功令。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金管制东谈主照章走漏的千般基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、风险品级、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期呈报和基金管制东谈主最新动态等千般辛勤。   （三）账单及资讯服务   基金管制东谈主通过电子邮件体式向投资者如期发送交往电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金管制东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等式样提供与投资者 联系的账户服务文牍、交往证实文牍、进犯公告文牍、步履音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                    华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金   （2）东谈主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得回业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该式样得回业务照管、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）商酌基金管制东谈主   （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请实时通过上述式样商酌基 金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理解本招募证明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二十二、其他应走漏事项   本基金及基金管制东谈主的关连公告（自 2023 年 09 月 21 日至 2024 年 09 月 13 日），下列公 告在指定媒介走漏：                  公告称呼                          走漏日历 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2024 年中期呈报                      2024-08-31 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝中民资产基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停牌股票估值调养情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝喜鹊资产基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管制有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金（A 类份额）基金家具辛勤概 要更新 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金（C 类份额）基金家具辛勤概 要更新 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报                  2024-04-22 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2023 年年度呈报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金管制有限公司对于提醒投资者防守犯罪分子假冒公司 口头从事监犯步履的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝和合期货有限公司办理旗下基 金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于对营业牌照撤销客户选定限制交往 措施的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2023 年第四季度呈报      2024-01-22 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于拒绝北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 2023 年第三季度呈报      2023-10-25 华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金更新的招募证明书 2023 年第               华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二十三、招募证明书存放及查阅式样  本招募证明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时刻 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞研究精选混杂型证券投资基金托管契约》；  （四）法律意见书；  （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时刻前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管制有限公司                                    二〇二四年十月十二日

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