华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金        更新的招募领会书     基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月      华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金招募领会书                          要紧领导    华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 10 月 7 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证 A 股交 易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2267 号）进行召募。本基金的 基金合同于 2023 年 10 月 30 日持重胜利。    华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”或“料理东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容委果、准确、完好。本招募领会书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证 A 股指数。指数编制决议简介如下：    中证 A 股指数的样本空间由上交所、深交所和北交所上市的 A 股组成。ST、*ST 股票除 外。    样本空间纳入功令如下： 股于上市满一年后计入指数。 日起将其从指数样本中剔除；被破除风险警示步骤的 A 股，从被破除风险警示步骤次月的第 二个星期五的下一往还日起将其计入指数。 指数蓄意与珍惜确定》处理。    中证 A 股指数录取整个样本空间内股票当作指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受才略，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者连 续多量赎回基金产生的流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、 本基金的特定风险等等。   本基金是追踪中证 A 股指数的往还型绽开式基金，投本钱基金可能遭遇的风险包括：标 的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标 的指数申报偏离的风险、追踪纰谬按捺未达约定办法的风险、成份股停牌的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场往还价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意纰谬的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、 料理风险与操派头险、时刻风险、流动性风险、资产支抓证券的投资风险、股指期货的投资 风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、基金合同自动拒绝的风险、不可抗 力等等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以 及往还机制相干的独到风险。   本基金可投资资产支抓证券。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往还。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例规则和基金合同约定的投资比 例，按捺股指期货的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。   本基金为股票型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上高于搀和型基金、债券型基 金和货币商场基金。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受抽样复制策略，追踪中证 A 股指数，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   基金合同胜利后，连气儿 50 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拒绝，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。因此，基金份额抓有东说念主将可能靠近基金合同自动拒绝的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应持重阅读本基金的招募领会书、基金合同及基金居品 汉典纲目。基金料理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐安妥我方的基金居品，并 且中恒久抓有。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。    本更新招募领会书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，关连财务和功绩发达数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。    本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募领会书进行了复核证明。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 一、前言   本招募领会书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 5 号招募领会书的内容与时势>》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下 简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）等关连法律法例以及《华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金料理东说念主承诺本招募领会书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或者要害遗漏，并对其 委果性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募领会书所载明的汉典苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募领会书中载明的信息，或对本 招募领会书作任何解释或者领会。   本招募领会书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关连法律法例规则召募，并经中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二、释义   本招募领会书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 招募领会书》偏激更新 汉典纲目》偏激更新 发售公告》 告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其每每作念出的纠正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的纠正 实施确定》界说的“往还型绽开式指数基金”，简称“ETF”           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，领受绽开式运作方式的基金 业金融机构进行监督和料理的机构 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》及相干法律法例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金往还账户信息查询等行径 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金往还的证明、清理和结算、代剪发 放红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等 或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 个月 及基金销售机构的相干业务功令偏激每每作念出的纠正 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为对价资产的步履 件 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 更 然后再通过最优化时刻确定复制证券权重，通过录取特定的证券组合来使指数追踪纰谬最小， 达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数蓄意 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意并由上海证券往还所在往还时天职发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履 金份额销售机构的操作 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的淘气 日 减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新蓄意上述方针 数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新蓄意 上述方针 资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按时入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或往还的债券等 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有精采流动性的货币商场器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务                  华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    筹谋范围：基金料理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    组织时势：有限管事公司    注册本钱：东说念主民币贰亿元    存续期间：抓续筹谋    筹商东说念主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限管事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时刻产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券管事，历任经纪业务总部时刻主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓管事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司料理部司理，1997              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司料理部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院素养、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券往还所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干涉公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往还所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投良友理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选机动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备收益策略按时开 放搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时 绽开搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置搀和型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置搀和型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化机动配置搀和型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司样貌投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金料理有限公司看守长，朱雀股权投良友理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司轨范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户 部总司理助理（主抓管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往还型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往还型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 往还型绽开式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利机动配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往还型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往还型绽开式指数证券投资基金王人集 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往还型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往还型绽开式指数证券投资基金王人集 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往还型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往还型绽开式指数 证券投资基金王人集基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型绽开式 指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往还型绽开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往还型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务 部总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往还型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往还型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 往还型绽开式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利机动配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往还型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往还型绽开式指数证券投资基金王人集 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往还型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往还型绽开式指数证券投资基金王人集 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往还型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往还型绽开式指数 证券投资基金王人集基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往还型绽开式 指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往还型绽开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往还型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看守长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金料理东说念主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜；           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金 料理东说念主的财产彼此独处，对所料理的不同基金财产分歧料理、分歧记账，进行证券投资； 定受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；采选适当合理的步骤使蓄意基金份额认 购价钱、申购和赎回对价的方法合适基金合同等法律文献的规则； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 相干汉典；   （四）基金料理东说念主的承诺 会的关连规则，建立健全里面按捺轨制，采选有用步骤，驻防违背现行有用的关连法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会关连规则的步履发生。 建立健全的里面按捺轨制，采选有用步骤，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干 的往还行径；   （7）大意管事，不按照规则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业范例，诚挚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章筹谋；              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）回绝、打扰、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意管事、糟践权益；   （7）违背现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规则，泄漏 在职职期间细察的关连证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券往还场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，侵略商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有子虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规则，泄 漏在职职期间细察的关连证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹谋等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往还偏激他行径。   （五）基金料理东说念主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个筹谋才略；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍惜内控轨制的 有用实施；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上设立约略充分知足筹谋运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对独处。里面按捺的查验评价部门必须独处于里面 按捺的建立和实施部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、彼此制衡，摈斥里面按捺 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实施、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当讳饰，以达到风险防御 的目的；              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的按捺成本达到最好的里面按捺恶果。   （1）按捺环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险按捺和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要害关联往还进行审计；董事会下设薪酬、侦察与阅历审查委员 会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高等料理东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他 高等料理东说念主员及基金司理的薪酬/报答筹谋或决议。   公司料理层在总司理沟通下，持重实施董事会确定的里面按捺计策，为了有用贯彻公司 董事会制定的筹谋方针及发展计策，设立了投资决策委员会和风险按捺委员会，就基金投资 和风险按捺等发表专科宗旨及建议。   公司设立看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面按捺的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司风险按捺东说念主员按时评估公司风险景色，范围包括整个能对筹谋办法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹谋办法产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层料理东说念主员。   （3）按捺行径   按捺行径包括自我按捺、职责分离、监察稽核、什物按捺、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、轨范或步骤。   自我按捺以各岗亭的办法管事制为基础，是里面按捺的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督管事，使彼此监督制衡的机制成为里面 按捺的第二说念防地。充分领会看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面按捺的第三说念防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级料理东说念主 员不错充分了解与其职责相干的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、看守长、风险按捺委员会和法律监察部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司设立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部按捺轨制的实施情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提倡改进宗旨，促进 公司里面料理轨制有用地实施。                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金      （1）基金料理东说念主确知建立、实施和搭救里面按捺轨制是本公司董事会及料理层的管事；      （2）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的走漏委果、准确；      （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展继续完善里面按捺轨制。 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月胜利 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外 司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又胜利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往还 （股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。铁心 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 17.95%，权重法下资 本充足率 14.60%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发团 队、风险料理团队、系统与数据团队、样貌支抓团队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投 资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理 基金托管业务。招商银行当作托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管资 格、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投良友理托管业务托管阅历、保障资金托管业务 阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境内机构 投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务资 格。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，竭力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让价值 抓续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全场合助 力资管机构收尾可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续翻新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私募 基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，胜利托管 国内第一只券商蚁搭伙产料理筹谋、第一只 FOF、第一只信托资金筹谋、第一只股权私募基 金、第一家收尾货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 搭救，收尾从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的搬动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力继续擢升,连年来取得业内种种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限管事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币商场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国 基金业英华奖-ETF20 周年超越评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所 “2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投良友理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限管事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相处事宜之授权代 表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等规模有真切的研究和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务筹谋情况              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  铁心 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面按捺轨制  招商银行确保托管业务严格顺从国度关连法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防御和化解筹谋风 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、摈斥隐 患，保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息委果、准确、完好、实时；确保 内控机制、体制的继续改进和各项业务轨制、经过的继续完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险防御体系：  一级里面按捺及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行刺目和按捺；总行 风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升料理 建议。  二级里面按捺及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规料理相干团队，负责部门 里面风险刺目和按捺，实时发现里面按捺弱势，提倡整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室申报。  三级里面按捺及风险防御是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵守内按捺衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面按捺覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖整个团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防御风险、审慎筹谋 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面按捺的查验、评价部门独处于里面按捺的 建立和实施部门。  （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺想象的有用性、里面按捺实施的有用 性。里面按捺想象的有用性是指里面按捺的想象覆盖了整个应存眷的要紧风险，且想象的风 险应付步骤适当。里面按捺实施的有用性是指里面按捺约略按照想象要求严格有用实施。  （5）适合性原则。里面按捺适合招商银行托管业务风险料理的需要，并约略跟着托管业 务筹谋计策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改革实时进行纠正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形式与我行其他业务形式讳饰，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。  （7）要紧性原则。里面按捺在收尾全面按捺的基础上，存眷要紧托管业务要紧事项和高 风险才略。               华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （8）制衡性原则。里面按捺约略收尾在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务经过 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、司帐 核算、资金清理、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构线索涌现、料理要求明 确，知足风险料理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份步骤，领受加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜谒。   （3）客户汉典风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户汉典严格保 密，除法律法例和其他关连规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时刻系统风险按捺。招商银行对信息时刻系统机房、权限料理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，整个电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采选 两地三中心的济急备份料理步骤等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的规则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才略中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示回绝实施，独立即文书基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据往还轨范也曾胜利的投资指示违背法律、行政法例和 其他关连规则，或者违背基金合同约定，实时以书面时势文书基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的调治期限。基金料理东说念主收到文书后应实时查对质明并 以书面时势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构   (1) 称号：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：戴彦   筹商东说念主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   (2) 称号：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   (3) 称号：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   客服电话：95521   公司网址：www.gtja.com   (4) 称号：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼   法定代表东说念主：高振营   客服电话：95351   公司网址：www.xcsc.com   (5) 称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   公司网址：www.cs.ecitic.com   (6) 称号：耿直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称号：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (10) 称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (11) 称号：中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (12) 称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (13) 称号：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (14) 称号：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (15) 称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (16) 称号：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (17) 称号：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼机构作事部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (18) 称号：华鑫证券有限管事公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   公司网址：www.cfsc.com.cn   (19) 称号：申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主：杨周密   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   (20) 称号：华福证券有限管事公司   注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层   办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层   法定代表东说念主：黄金琳   客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）   公司网址：www.hfzq.com.cn   (21) 称号：吉祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   (22) 称号：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (23) 称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (24) 称号：华安证券股份有限公司   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（寰球） 96518（安徽）              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 公司网址：www.hazq.com (25) 称号：上海证券有限管事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (26) 称号：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (27) 称号：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (28) 称号：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (29) 称号：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (30) 称号：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（寰球） 公司网址：www.ctsec.com              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 (31) 称号：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (32) 称号：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (33) 称号：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (34) 称号：爱建证券有限管事公司 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (35) 称号：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (36) 称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (37) 称号：中国中金钞票证券有限公司                   华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (38) 称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    (39) 称号：中信证券（山东）有限管事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313    公司网址：www.sd.citics.com/    (40) 称号：万和证券股份有限公司    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    法定代表东说念主：甘卫斌    客服电话：0755-82830333    公司网址：http://www.vanho.cn/    基金料理东说念主可根据关连法律法例，遴荐其他合适要求的机构代剪发售本基金，并实时在 基金料理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：中国证券登记结算有限管事公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    筹商东说念主：陈文祥    电话：021-68419095    传真：021-68870311                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金     （三）讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实施事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     筹商东说念主：胡莲莲     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关连规则，并经 2023 年 10 月 7 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2267 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：往还型绽开式   （二）基金存续期   不按时   （三）召募方式和销售场所   本基金将通过基金料理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选 择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券往还所网上系 统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主偏激指定的发售代理机构以 现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金料理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金料理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按 基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额 发售公告。   基金料理东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金料理东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实领受到认 购苦求。认购的证明以登记机构或基金料理东说念主的证明结果为准。对于认购苦求及认购份额的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时分在基金份额发售公告中走漏。根据《运作办法》的规则，如果本基 金在上述时分段内未达到基金合同胜利的法定条件、或基金料理东说念主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时分，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不进取 3 个月。 同期也可根据认购和商场情况提前收尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金      （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的 股票市值）应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可设立召募限制上限，具体召募上限及限制按捺的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立召募限制上限，基金合同胜利后不受此召募限制上限的限制。      （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。      （八）投资东说念主对基金份额的认购   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额脱手发售之日起蓄意。   本基金具体发售时分在基金份额发售公告中走漏。   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券往还所 A 股账户或基金账 户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应细心：   ①基金账户只可进行现款认购和基金的二级商场往还；如投资者需要使用中证 A 股指数 成份股中的上海证券往还所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券往还所 A 股账户；如投资者需要使用中证 A 股指数成份股中的深圳证券往还所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券往还所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定往还，建议投资者在进行认购前至少 2 个管事日办理开户手续。   （2）如投资者已开立证券账户，则应细心：   ①如投资者未办理指定往还或指定往还在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 往还或转指定往还在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定往还或转指定往还的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购 的 1 个管事日前办理指定往还或转指定往还手续。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：          认购份额 M（份）                   认购费率              M              M ≥ 500 万               1000 元/次   基金料理东说念主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不 高于 0.50%的轨范收取一定的佣金。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及商场推论等开销， 不计入基金资产。   （1）认购时分：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的蓄意公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或 其整数倍，最高不得进取 99,999,000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累 计认购份额不设上限。   （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资者不错在当日往还时天职破除指定的认购苦求。   （5）清理交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售融合东说念主，发售融合 东说念主于网上现款认购收尾后的 4 日内将实践到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证明：在基金合同胜利后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证明 情况。   （1）认购时分：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的蓄意：   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金 额的蓄意公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金料理东说念主在投资者认购证明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的蓄意：同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的蓄意。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 份或其整数倍，投资者通过基金料理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。     （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理相干认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得破除。     （5）清理交收：     通过基金料理东说念主提交的网下现款认购苦求，由基金料理东说念主进行有用认购款项的清理交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行有用认购款项的清理交收。     （6）认购证明：在基金合同胜利后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证明 情况。     （1）认购时分：详见基金份额发售公告。     （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证 A 股指 数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数 为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，不错屡次 提交认购苦求，累计申报股数不设上限。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后不得破除。     （4）特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况： 波动偏激他畸形情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个 管事日公告限制认购限制的个股名单。 股，基金料理东说念主可不经公告，全部或部分回绝该股票的认购申报。     （5）清理交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金料理东说念主，网 下股票认购终末一日，基金料理东说念主初步证明各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金管 理东说念主提供的证明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金料理东说念主 根据发售机构提供的数据蓄意投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的 认购份额中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金料理东说念主提供的投资者 净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记，并根据基金料理东说念主证明的认购苦求股 票数据，按照往还所和登记机构的功令和经过，最终将投资者苦求认购的股票过户到基金的 证券账户。     （6）认购份额的蓄意公式：                   n                 ?i =1     投资者的认购份额＝           (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量)/1.00              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金    其中， i≦500。 行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数蓄意，以四舍五入的方法保留极少点后两 位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法蓄意最近一个往还日的均价当作蓄意价钱。    若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金料理东说念主将按如下方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行调治：    ①除息：调治后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息    ②送股：调治后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）    ③配股：调治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）    ④送股且配股：调治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）    ⑤除息且送股：调治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）    ⑥除息且配股：调治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）    ⑦除息、送股且配股：调治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例- 每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）    ①对于经公告限制认购限制的个股，基金料理东说念主可证明的认购数目上限为：    qmax 为限制认购限制的单只个股最高可证明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现 金认购的总共苦求数额，pjqj 为除限制认购限制的个股和基金料理东说念主全部或部分临时回绝的个 股之外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价计 算的其在网下股票认购期终末一日中证 A 股指数中的权重（认购期间如有中证 A 股指数调治 公告，则基金料理东说念主根据公告调治后的成份股名单以及中证 A 股指数编制功令蓄意调治后的 中证 A 股指数组成权重，并以其当作蓄意依据），p 为该股在网下股票认购期终末一日的均 价。    如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东说念主可证明的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目同比例收取。    ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法实施，基金料理东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应调治。    （7）超越领导：投资东说念主应根据法律法例及证券往还所相干规则进行股票认购，并实时履                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息走漏等义务。    （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。    通过基金料理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金料理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。    召募的股票由登记机构给予冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的专门账户。对 于用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者整个。    （十）刊行王人集基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等相干业务    在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东说念主可根 据基金发展需要，召募并料理以本基金为办法 ETF 的一只或多只王人集基金，或为本基金增设 新的份额类别，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的往还功令等，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （十一）召募会果    本基金召募管事已于 2023 年 10 月 25 日胜利收尾。经普华永说念中天司帐师事务所(特殊普 通 合 伙 )验 资 ，本 次 召募的 有 效 净 认购 金 额为 635,421,000.00 元 东说念主 民币 ，折 合 基 金 份额 基金份额 0.00 份。本次召募资金已于 2023 年 10 月 30 日划入本基金的基金托管东说念主招商银行股 份有限公司在招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 5,101 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币蓄意，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 635,421,000.00 份，已分歧计入各基金份额抓有 东说念主的基金账户，归各基金份额抓有东说念主整个。按照关连法律规则，本基金召募期间的信息走漏 费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募领会书》的关连规则，本基金 召募合适关连条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2023 年 10 月 理本基金。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的 条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募领会书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金料理东说念主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同胜利事宜给予公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，网下股票认购召募的股票给予冻结，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成胜利时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列管事： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同胜利后，连气儿 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时申报中给予走漏；连气儿 50 个管事日出现基金 份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产清理并拒绝，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构苦求 办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金料理东说念主可根据实践需要对基金份额进行折算，并根据相干法例规 定进行信息走漏。  如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金料理东说念主将采选步骤确保各 类别基金份额的对等权利，具体处理步骤以届时公告为准。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延伸办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市往还   （一）基金份额上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券往还所证券投资基金 上市功令》，朝上海证券往还所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券往还所签订上市契约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金料理东说念主应在基金上市日前至少 3 个管事日发布基金份额上市往还公告书及 其领导性公告。   （二）基金份额的上市往还   本基金基金份额在上海证券往还所的上市往还需解任《上海证券往还所往还功令》、 《上海证券往还所证券投资基金上市功令》、《上海证券往还所往还型绽开式指数基金业务 实施确定》等关连规则。   （三）拒绝上市往还   基金份额上市往还后，有下列情形之一的，上海证券往还所可拒绝基金的上市往还，并 报中国证监会备案：   基金料理东说念主应当在收到上海证券往还所拒绝基金上市的决定之日起依照《信息走漏办法》 的规则发布基金拒绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拒绝上市的，本基金将由往还型绽开式指数基金 变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。若届时， 基金料理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金料理东说念主将本着珍惜投资东说念主正当权益的原 则，履行适当的轨范后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数当作标的指数。   （四）基金份额参考净值的蓄意与公告   基金料理东说念主在每一往还日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东说念主或基金料理东说念主 托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意结果朝上海证券往还所发送，由上海证券往还所 对外发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 整关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。   （五）在不违背法律法例及不挫伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包 括境社往还所在内的其他证券往还所上市往还，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （六）相干法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往还所对基金上市往还的功令 等相干规则内容进行调治的，基金合同相应给予修改，并按照新规则实施，且此项修改不消 召开基金份额抓有东说念主大会。   （七）若上海证券往还所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市往还的新功 能，基金料理东说念主不错在履行适当的轨范后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场所  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的 申购和赎回。  基金料理东说念主将在脱手申购、赎回业务前在基金料理东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据实践情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时分  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、深圳证 券往还所的每每往还日的往还时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时分变更或其他 特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调治，但应在实施日前 依照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同胜利之日起不进取 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中规则。  基金料理东说念主自基金合同胜利之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中规则。  在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关连规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时分。  本基金可在基金上市往还之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到刚正对待。  基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介上公告。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的轨范，在绽开日的具体业务办理时天职提倡申 购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回苦求时，其必须有迷漫的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证明。如投资者未能提供合适要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表申购赎 回代理券商如实领受到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、 赎回苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收适用相干业务功令和参与各方相干契约偏激每每纠正的关连规则。   投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金料理东说念主在清理交收时发现弗成每每践约的情形，则依据相干业务规 则和参与各方相干契约偏激每每纠正的关连规则进行处理。   登记机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益 的前提下，对申购和赎回的轨范进行调治，并于脱手实施前按照《信息走漏办法》的关连规 定在规则媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金料理东说念主可根据基金运 作情况、商场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行调治并提前公告。 当采选设定单一投资者申购份额上限、回绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量 基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述步骤 对基金限制给予按捺。具体见基金料理东说念主相干公告。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 基金料理东说念主必须在调治前依照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定； 资产净值除以蓄意日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当 延伸蓄意或公告； 市前公告； 金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的相干用度。   （七）申购赎回清单的内容与时势   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募领会书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为 “允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   本基金如有投资北交所上市成份股，可参照深交所上市的成份股进行现款替代。   （2）不错现款替代            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证 A 股指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一往还日除权除息后的收盘价。如果上海证券往还 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券收复往还 后买入，而实践买入价钱加上相干往还用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有每每往还的 2 个往还日（简称为 T+2’日）内，基金料理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2’日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往还所每每往还日已达到 20 日而该证券每每往还日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往还日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2’日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往还日），基金料理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金料理东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例总共不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的蓄意 公式为：                     n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%         现款替代比例（%）                 =   i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一往还日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一往还日除权除息后的收盘价。如果上海证券往还所基金份额参考净值 蓄意方式发生变化，以上海证券往还所文书规则的基金份额参考净值为准。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证券以 及处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购、赎回清单中该证券 的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证 A 股指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-现款替代折价比 例）。   ③替代金额的处理轨范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上相干往还用度后与该证券调治后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管 理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基 金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除相干往还用度后与该证券调治后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管 理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基 金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调治后 开盘参考价确定。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往还证明后按照“时分优先、实时申报”的原则交替买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还证明后按照“时分优先、实时申报”的原则交替卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往还，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有每每 往还的 2 个往还日（简称为 T+2’日）内完成上述往还。   时分优先的原则为：申购赎回标的不异的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上交所证明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时刻系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的往还指示。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   T 日基金料理东说念主按照“时分优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时分规则，以替代金额与被替代证券的交替实践购入成本（包 括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时分规则，以替代金额与被替代证券的交替实践卖出收入（卖出价钱扣除往还用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与往还用度）加上按照 T+2’日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除往还用度）加上按照 T+2’日收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往还所每每往还日已达到 20 日而该证券每每往还日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往还用度） 加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调治。   T+2’日后第 1 个管事日，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，相干款项的清理交收将于尔后 3 个管事日内完成。   预估现款部分是指为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主蓄意的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其蓄意公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调治后             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则蓄意公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负 或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的时势例如如下：   基本信息 最新公告日历                     20**年*月*日 基金称号                       华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基                            金 基金料理公司称号                   华泰柏瑞基金料理有限公司 一级商场基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代标记   现款替代溢价比例   固定替代金额             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   领会：申购赎回清单的时势可根据上海证券往还所的系统升级相应调治，具身时势以上 海证券往还所提供的清单模版为准。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法每每运行。 编制纰谬或 IOPV 蓄意纰谬。 数编制单元、相干证券往还所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管 理东说念主应当根据关连规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被回绝，被 回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 苦求或减速支付赎回对价。 接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 编制纰谬或 IOPV 蓄意纰谬。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应按 规则报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确重新绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行适当轨范后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办 理方式等相处事项届时将另行公告。 制定并依照《信息走漏办法》的关连规则实时公告。 回方式脱手实施前的至少三个管事日给予公告。 契约，并报中国证监会备案。 资者，基金料理东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下， 安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实施前另行公告。   （十二）王人集基金的特殊申购   若基金料理东说念主推出以本基金为办法 ETF 的王人集基金，本基金可根据实践情况需要向本基 金的王人集基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募领会书或相干公告。   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往还过户。岂论在上述何种情况下，接          华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相干汉典，对于合适条件 的非往还过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。   （十四）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的轨范收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，并在新的申购、赎回安排 实施前按照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介上给予公告。   （十七）基金清理交收与登记模式的调治或新增  本基金获批后，若上海证券往还所和中国证券登记结算有限管事公司针对往还型绽开式 指数证券投资基金调治清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，基金料理东说念主有权调治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本 基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予走漏并对本基 金的招募领会书给予更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资办法   细致追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地收尾投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证监会 核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调换债券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干规 定）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当轨范后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受抽样复制法追踪标的指数。抽样复制依托量化投资平台，利用恒久褂讪 的风险模子，以“追踪纰谬最小化“为优化办法创建组合，从而收尾对标的指数的细致追踪。 在每每商场情况下，本基金力求作念到日均追踪偏离度的王人备值不进取 0.2%，年化追踪纰谬不 进取 2%。如因标的指数编制功令调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬进取上述范围， 基金料理东说念主应采选合理步骤幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金将根据投资办法，在概括计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审 慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最 小化。   本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的真切分析、国内财政政策与货币商场政策 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，构建债券投资组合，以 保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪纰谬。   其中可调换债券和可交换债券，勾搭了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投资价值，勾搭对可转             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 换债券、可交换债券商场上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 概括分析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、往还活跃的合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位世俗调治的往还成本和追踪纰谬，达到有用追踪标的指数的目的。   资产支抓证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概括计划融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条件，遴荐合适的往还敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用按捺融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动秉性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金应当保抓不低 于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净值 的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓证 券限制的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得超 过其种种资产支抓证券总共限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资轨范，应在评级报密告布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进取基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不合适该 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货投资，需遵守下述比例限制： 进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 往还日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （13）本基金可参与融资业务，在职何往还日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制： 券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合适上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实施，与内地上市往还 的股票合并蓄意；   （16）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （17）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （18）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进取该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 投资部分不计入本项限制；   （19）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日 内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不朴直的证券往还行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。   上述不容步履是基于基金合同胜利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限 制或以变更后的规则为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践按捺东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干往还必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要害关联往还应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为中证 A 股指数。   中证 A 股指数录取上海证券往还所、深圳证券往还所和北京证券往还所商场合适条件的 A 股当作指数样本，反馈 A 股价钱的全体发达。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形               华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 发生之日起十个管事日向中国证监会申报并提倡惩办决议，如更换基金标的指数、调换运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按时分，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则搭救基金投 资运作。      本基金运作过程中，当指数成份股发生涌现负面事件靠近退市或讲错风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金料理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时 对相干成份股进行调治。      （六）功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为中证 A 股指数收益率。本基金标的指数变更的，相应更换基金 称号和功绩比拟基准，并在报中国证监会备案后实时公告。      （七）风险收益特征      本基金为股票型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上高于搀和型基金、债券型基 金和货币商场基金。      本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受抽样复制策略，追踪中证 A 股指数，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。      （八）基金料理东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合申报      投资组合申报截止日为 2024 年 06 月 30 日，本申报财务汉典未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            样貌                金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     108,264,493.61          90.00       其中：债券                                  -              -             资产支抓证券                           -              -                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -                        -    资产   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                 占基金资产净值比例 代码            行业类别         公允价值（元）                                                     (%)     A   农、林、牧、渔业                   1,068,871.00          0.89     B   采矿业                        5,705,189.00          4.76     C   制造业                       64,322,590.14         53.68         电力、热力、燃气及水坐蓐     D                        4,107,770.00                 3.43         和供应业     E   建筑业                  1,618,708.00                 1.35     F   批发和零卖业               1,301,399.80                 1.09     G   交通运载、仓储和邮政业          3,415,128.00                 2.85     H   住宿和餐饮业                 140,742.00                 0.12         信息传输、软件和信息时刻     I                        6,120,670.33                 5.11         服务业     J   金融业                 14,891,354.60                12.43     K   房地产业                 1,558,325.00                 1.30     L   租出和商务服务业               878,385.00                 0.73     M   科学研究和时刻服务业           1,478,958.10                 1.23         水利、环境和人人设施料理     N                          121,880.00                 0.10         业         住户服务、修理和其他服务     O                                   -                    -         业     P   栽培                      47,736.00                 0.04     Q   卫生和社会管事                470,910.00                 0.39     R   文化、体育和文娱业              650,581.00                 0.54     S   概括                      83,776.00                 0.07         总共                 107,982,973.97                90.11       注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                  占基金资产净值比例 代码            行业类别         公允价值（元）                                                      (%) A        农、林、牧、渔业                            -               - B        采矿业                                 -               - C        制造业                        254,576.34            0.21          电力、热力、燃气及水坐蓐 D          和供应业                                -               - E        建筑业                                 -               - F        批发和零卖业                              -               - G        交通运载、仓储和邮政业                         -               - H        住宿和餐饮业                              -               - I        信息传输、软件和信息时刻                23,352.30            0.02                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金     服务业 J   金融业                                         -               - K   房地产业                                        -               - L   租出和商务服务业                                    -               - M   科学研究和时刻服务业                                  -               - N   水利、环境和人人设施料理     业                                  3,591.00              0.00 O   住户服务、修理和其他服务     业                                        -                  - P   栽培                                       -                  - Q   卫生和社会管事                                  -                  - R   文化、体育和文娱业                                -                  - S   概括                                       -                  -     总共                              281,519.64               0.23   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。     注：本基金本申报期末未抓有债券。     注：本基金本申报期末未抓有债券。                 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金    注：本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。    注：本基金本申报期末未抓有贵金属投资。    注：本基金本申报期末未抓有权证。                     抓仓量（买/                  公允价值变动  代码       称号                  合约市值(元)                       风险领会                       卖）                     （元）  IC2409  中证 500              2 1,950,080.00   -68,160.00      -          股指期货  IF2409 沪深 300     4 4,108,320.00             -57,780.00      -          股指期货  IM2409 中证 1000    4 3,824,160.00             -124,720.00     -          股指期货 公允价值变动总额总共（元）                                                -250,660.00 股指期货投本钱期收益（元）                                                -421,050.21 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                             -46,500.00    本申报期内，基金投资股指期货的目的是为了擢升基金的流动性水平，以及在期货贴水 时当作现货的替代。    注：本基金本申报期末未抓有国债期货。    注：本基金本申报期末未抓有国债期货。    注：本基金本申报期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形    申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观看的情形，也莫得在 申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。    基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情形。  序号            称号                            金额（元）               华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 注：本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调换债券。 ①申报期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的领会 注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 ②申报期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的领会                       运动受限部分的公 占基金资产净                运动受限情况 序号   股票代码      股票称号                        允价值（元）             值比例（%）       领会 由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                   华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十三、基金的功绩                                                   功绩比拟                                  份额净值    功绩比拟                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率轨范差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同胜利起于今             -8.82%   1.14%   -9.91%   1.17%   1.09%    -0.03% 注：1、图示日历为 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规则的比例。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十四、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的搭救和贬责  本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往还场所的往还日以及国度法律法例规则需要 对外走漏基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关连规则。 司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近往还日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往还日的报价弗成委果反馈公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征计划。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允价值。   （四）估值方法   往还所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化因素，调治最近往还市价，确定公允价钱。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关连规则确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在往还所商场上市往还的公开刊行的可调换债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价往还的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往还的债券，录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下适 用况且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公允价值。 且最近往还日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往还日结算价估值。 行估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及相干法 律法例的规则或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。  根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金净值信息的蓄意 结果对外给予公布。      （五）估值轨范 蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。      （六）估值纰谬的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的管事东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承 担补偿管事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬管事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬管事方承担；由于估值纰谬管事方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的，由估值纰谬管事方对顺利损失承担补偿 管事；若估值纰谬管事方也曾积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值纰谬管事方应付更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的管事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对估 值纰谬的关连顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值纰谬责 任方仍应付估值纰谬负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬管事方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上 也曾取得的不当得利返还的总和进取其实践损失的差额部分支付给估值纰谬管事方。   （4）估值纰谬调治领受尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定估 值纰谬的管事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的管事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值纰谬的更正向关连当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值蓄意出现纰谬时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步骤驻防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的管事，经证明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实施，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的管事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，固然屡次重新蓄意和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的蓄意结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值蓄意纰谬而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当暂 停估值；      （八）基金净值的证明  用于基金信息走漏的基金净值信息由基金料理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个估值日往还收尾后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值给予公布。      （九）特殊情况的处理 资产估值纰谬处理； 三方估值机构等机构发送的数据纰谬、遗漏，或国度司帐政策变更、商场功令变更等非基金 料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、适当、合理的步骤 进行查验，但未能发现纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤摈斥或减弱由此变成的影 响。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十六、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 益分派数额由基金料理东说念主根据实践情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不 须以弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现有基金份额抓有东说念主利益无要害本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分派数额确实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报答率 - 标的指数同期累计 报答率 益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关连规则在规则媒介公告。   （五）收益分派中发生的用度   基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法例及相应契约规则，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度：                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规则代扣代缴。  本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关连规则编制基金司帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介公告。          华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 十九、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险料理规则》、基金合同偏激他关连规则。相干法律法例对于信息走漏的规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息汉典。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除超越领会外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的功令及具体轨范，领会基金居品的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募领会书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，领会基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同胜利后，基金招募领会书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 个管事日内，更新基金招募领会书并登载在规则网站上；基金招募领会书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募领会书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产搭救及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品汉典概若是基金招募领会书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同胜利后，基金居品汉典纲目的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三 个管事日内，更新基金居品汉典纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品汉典纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金料理东说念主不再更新基金居品汉典纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 领会书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规则报刊上，将基金招募领会书、基金居品 汉典纲目、基金合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品汉典纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站 上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募领会 书确当日登载于规则媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同胜利公告。   基金建仓期收尾后，基金料理东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息走漏办法》的 关连规则将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应当依照《信 息走漏办法》的关连规则将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往还 3 个管事 日前，将基金份额上市往还公告书登载在规则网站上，并将上市往还公告书领导性公告登载 在规则报刊上。   基金合同胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往还的，基金 料理东说念主应当至少每周在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往还后，基金料理东说念主应当在不晚于 每个绽开日/往还日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日/往还 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   基金料理东说念主应当在基金合同、招募领会书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回对 价的蓄意方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息汉典。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通过基金销售 机构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在规则网站上，并将季度申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组搭伙产情况偏激流动性风险分 析等。   本基金发生要害事件，关连信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关连规则编制 临时申报书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金拒绝上市往还、基金合同拒绝、基金清理；   （3） 调换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金料理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的实践按捺东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （9） 基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10） 基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金料理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11） 触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践按捺 东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联往还事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值纰谬达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金往还停牌或复牌、暂停上市、收复上市；   （21） 发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要害事项；   （22） 连气儿 30 个/40 个/45 个管事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数 量低于 200 东说念主；   （23） 基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场端淑传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息 走漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将关连情况立即申报基金上市往还的 证券往还所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公告登载在 规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募领会书（更新）等 文献中走漏基金参与融资往还和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激料理情况等，并就转融通证券出借业务在申报期内触及的要害关联往还            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 事项作念翔实领会。   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募领会书（更新）等 文献中走漏股指期货往还情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   基金料理东说念主应在基金年报及中期申报中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支抓证券明细。基金料理东说念主应在基金季度报 告中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息走漏内容与 时势准则等法例以及证券往还所的自律料理功令的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金料理 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按时申报、更新的招募领会书、基金 居品汉典纲目、基金清理申报等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主 进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信 息的委果、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，然而其他人人媒介不得早于规则媒介、基金上市往还的证券往还所网站走漏 信息，况且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金每每投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干规则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信 息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。         华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 （八）暂停或延伸走漏基金信息的情形 （九）本基金信息走漏事项以法律法例规则及本章淘气定的内容为准。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险  标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票商场 的平均申报率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景色、投资者情愫 和往还轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （三）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪纰谬。 使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪纰谬。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制纰谬等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （四）追踪纰谬按捺未达约定办法的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值按捺在 0.2%以内，年化追踪纰谬按捺在 2%以内， 但因标的指数编制功令调治或其他因素可能导致追踪纰谬进取上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金      （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募领会书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎 回清单的内容与时势”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪纰谬； 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额 上限或者采选暂停赎回的步骤，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。      （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。      （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等风险。基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同顺利终 止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金料理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则搭救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干商场发达有在差 异，影响投资收益。      （八）基金份额二级商场往还价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往还价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。      （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意纰谬的风险   基金料理东说念主或者基金料理东说念主托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意结果朝上海证券             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 往还所发送，由上海证券往还所对外发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 蓄意可能出现纰谬，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再合适证券往还所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额弗成络续进行二级商场往还的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代 比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金料理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回才略新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级商场价钱的折 溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东说念主不合“时分优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的蓄意以实践成交价钱和基金招募领会书的约定为准。若因时刻系统、通讯链路或其 他原因导致基金料理东说念主无法遵守“时分优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的 风险。 资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资者带来往还方式调治的风险。同样的风险还 可能来自于证券往还所偏激他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）料理风险与操派头险   基金料理东说念主、基金托管东说念主等相干当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、料理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东说念主在业务各才略操作过程中，可能因里面按捺存在弱势或者东说念主为因素变成操作 造作或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制纰谬、越权违章往还、诈骗行 为及往还纰谬等风险。   （十七）时刻风险   在本基金的投资、往还、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券往还 所、登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因商场往还量不及，导致弗成以适当价钱实时进行证券往还的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的讲错风险。本基金是绽开式基金，基金限制将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而继续变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能使基金 资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性镌汰，变成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要投资对象是中证 A 股指数的成份 股及备选成份股（均含存托凭证），投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   中证 A 股指数录取上海证券往还所、深圳证券往还所和北京证券往还所商场合适条件的 A 股当作指数样本，反馈 A 股价钱的全体发达。概括评估在每每商场环境下，本基金的流动性 精采。   （2）本基金实施备用的流动性风险料理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 规及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行限制调治，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的扶植步骤，包括但不限于：   具体步骤可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的相干内容，以及招 募领会书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相干内容。 在特定情形下，因采选上述步骤， 本基金可能无法实时知足整个投资者的赎回苦求，投资者收到赎回对价的时分也可能晚于预 期。   （3）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能靠近因商场往还 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。      （十九）资产支抓证券的投资风险   资产支抓证券为本基金的扶植性投资器具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将勾搭定量分析和定性分析的方法，在 预期风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支抓证券。      （二十）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往还。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例规则和基金合同约定的投资比 例，按捺股指期货的投资风险。      （二十一）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制相干的独到风险，包括但不限于：存托凭证抓有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托 凭证抓有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不休 存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息 走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他 风险。      （二十二）融资及转融通业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券， 无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法每每处置该证券 的风险。   基金料理东说念主将顺从审慎筹谋原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用防御 和按捺风险。   （二十三）基金合同自动拒绝的风险   基金合同胜利后，连气儿 50 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拒绝，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。因此，基金份额抓有东说念主将可能靠近基金合同自动拒绝的风险。   （二十四）不可抗力   战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券往还所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法每每管事，从而影响基 金的各项业务按每每时限完成。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干轨范后，基金合同应当拒绝： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有 东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的； 元情形的；   （三）基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组长入领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 宗旨书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公 告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规则。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十二、基金合同的内容摘录   （一）基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并料理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关连法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度关连法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规则的用度；  （10）依据基金合同及关连法律规则决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在合适关连法律、法例的前提下，制订和调治关连基金认购、申购、赎回、非交 易过户、转托管等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同胜利之日起，以诚挚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此独处，对所料理的不同基金分歧料理，分歧记账，进行证           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的步骤使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法合适基金合 同等法律文献的规则，按关连规则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关连规则，履行信息走漏及申报义务；   （12）保守基金生意机要，不走漏基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他关连规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予遮盖，不向他东说念主走漏；但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干汉典，保 存期限不低于法律法例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时分发出，况且保证投资者 约略按照基金合同规则的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开汉典，并在支付合理成 本的条件下得到关连汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成胜利，基金料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的规则安全搭救基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，有权呈报中国证监会， 并可采选必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券往还资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  （1）以诚挚信用、勤快尽责的原则抓有并安全搭救基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备迷漫的、及格的老成基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金分歧设立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）搭救由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关连的要害合同及关连凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同偏激他关连规则另有规则外，在基金 信息公开走漏前给予遮盖，不得向他东说念主走漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径关连的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具宗旨，领会基金料理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金料理东说念主有未实施基金合 同规则的步履，还应当领会基金托管东说念主是否采选了适当的步骤；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干汉典，保存期限不低于法 律法例的规则；          华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按规则制作相干账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或关连规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督料理机构，并文书基金料理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担补偿管事，其补偿管事不因其退任 而免除；  （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金料理东说念主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）持重阅读并顺从基金合同、招募领会书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限管事；           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）顺从基金料理东说念主、销售机构、证券往还所和登记机构的相干往还及业务功令；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和功令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的王人集基金的相干性，王人集基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 王人集基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在蓄意参会 份额和计票时，王人集基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，王人集基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的王人集基金份额占王人集基金总份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。  王人集基金的基金料理东说念主不应以王人集基金的口头代表王人集基金的全体基金份额抓有东说念主以本 基金的基金份额抓有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受王人集基金的特定基金份额抓有东说念主的托福 以王人集基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。  王人集基金的基金料理东说念主代表王人集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有 东说念主大会的，须先解任王人集基金基金合同的约定召开王人集基金的基金份额抓有东说念主大会，王人集基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由王人集基金的基金 料理东说念主代表王人集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。  本基金未设立基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额抓有东说念主大会的日常 机构，日常机构的设立按摄影干法律法例的要求实施。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有规则的除外：           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （2）在法律法例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会： 式、调治基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的功令；   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金料理东说念主召集；   （2）基金料理东说念主未按规则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提倡书面提 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、 打扰；   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时分、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时分和地点；   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中领会本次 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释托福代表出席， 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、基金合同和会议文书的规则，况且抓 有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记汉典相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或大会 公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额抓有 东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表 决着力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表 出具书面宗旨； 代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、基金合同和会议文书的规则， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过麇集、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定拒绝基 金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条规则轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以超越决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）超越决议，超越决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，调换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与 其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规则的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大 会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主 代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。 计票的着力。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。  基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起按照《信息走漏办法》的规则在规则媒介上公告。 如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。 但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被 取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进 行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      （三）《基金合同》祛除和拒绝的事由、轨范以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同触及法律法例规则或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自胜利后方可实施，自决议胜利后依 照《信息走漏办法》的关连规则在规则媒介公告。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  有下列情形之一的，经履行相干轨范后，基金合同应当拒绝：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定拒绝的；  （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 邻接的；  （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚至 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；  （4）连气儿 50 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）相干法律法例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个管事日内成立清理小组， 基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的搭救、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产清理轨范： 见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   清理过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公 告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规则。   （四）争议惩办方式   因本合同产生或与之相干的争议，各方当事东说念主应通过协商惩办，协商弗成惩办的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自络续忠实、勤快、尽责地履行基金 合同和托管契约规则的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门超越行政区 和台湾地区的关连规则）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各抓有 一份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十三、基金托管契约的内容摘录 （一）托管契约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时分：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织时势：有限管事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续筹谋    筹谋范围：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时分：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织时势：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续筹谋 （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方往还等进行监督。    （1）本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外， 为更好地收尾投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调换债券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干规 定）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   基金的投资组合应遵守以下限制： 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 限制的 10％； 其种种资产支抓证券总共限制的 10％； 抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资轨范，应在评级报密告布之日起 3 个月内 给予全部卖出； 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不合适该比 例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   ①本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的   ②本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往还日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总 市值的 20%；   ④本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一 往还日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关连约定； 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借证券 应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合适上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务； 股票合并蓄意； 踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化投 资部分不计入本项限制；   除上述 2）、7）、9）、10）、14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日内进行调治， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：   上述不容步履是基于基金合同胜利时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相干限 制或以变更后的规则为准。   （4）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践按捺东说念主 或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往还的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防御 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干往还必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要害关联往还应提交基金料理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往还 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》 的约定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行入款的往还敌手是否合适关连规则进行监督。对于不合适规则的银行入款， 基金托管东说念主不错回绝实施，并文书基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下规则：   （1）本基金投资于有固按时限银行入款的比例，不得进取基金资产净值的 30%，但投资 于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东说念主阅历的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进取 20%， 投资于不具有基金托管东说念主阅历的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不得进取 5%。   关连法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金料理东说念主履行适当轨范 后，可相应调治投资组合限制的规则。   （2）基金料理东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经过、 岗亭职责、风险按捺步骤和监察稽核轨制，切实防御关连风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行按时入款业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户汉典、投资指示、入款证实书等 关连文献，切实履行托管职责。 支付才略等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当变成基金财产损失的，由             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 基金料理东说念主承担管事。 包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行入款弗成知足基金每每结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此变成的损失。 法》等关连法律法例，以及国度关连账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行入款契约的签订 契约》（以下简称“《总体配合契约》”），确定《入款契约书》的时势范本。《总体配合 契约》和《入款契约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。 查入款银行阅历等。 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。 付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切管事。 生变更，料理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具持重书面证明书。变更文书的投递方式 同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书 面文书对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行入款时的账户开设与料理 作契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在 《入款契约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔 入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付 至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为搭救入款凭证的，由入款银行分支机构 指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行提倡补办苦求，基金料理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭证 自动作废。   每个管事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《入款契约书》中规则，对于存期进取 3 个月的按时入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的关连时限要求 实时回复。基金料理东说念主有管事督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成 的资金被挪用、盗取的管事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   基金料理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话计划。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金料理东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款契约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干解释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需 按《入款契约书》约定利率和实践延期天数支付延期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行签订的《入款契约书》实施。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违背关连法律法例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面时势文书基金料理东说念主在限期内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金 料理东说念主有要害违章步履，应立即申报中国证监会，同期文书基金料理东说念主在限期内纠正或回绝 结算，若因基金料理东说念主拒子虚施变成基金财产损失的，相干损失由基金料理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何管事。 间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及 行业轨范的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场往还敌手名单并约定各往还敌手 所适用的往还结算方式。基金料理东说念主有管事确保实时将更新后的往还敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此变成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券商场往还敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全商场往还敌手。基金 料理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐往还敌手。基金托管东说念主监督基 金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单进行往还。在基金存续期间基金管 理东说念主不错调治往还敌手名单，但应将调治结果至少提前一个管事日书面文书基金托管东说念主。新 名单确定时已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算，但 不得再发生新的往还。如基金料理东说念主根据商场需要临时调治银行间债券往还敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主领会情理，并在与往还敌手发生往还前 3 个往还日内与基金托管东说念主 协商惩办。   基金料理东说念主负责对往还敌手的资信按捺，按银行间债券商场的往还功令进行往还，并负 责惩办因往还敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的往还敌手在基金料理东说念主确定的时分 内仍未承担讲错管事偏激他相干法律管事的，基金料理东说念主负责向相干往还敌手追偿。基金托 管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损构怨管事。 关问题的文书》等关连监管规则。   （1）运动受限证券包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往还证券，不包括由于发布要害 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等运动受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 管事公司、中央国债登记结算有限管事公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往还所或寰球银行间债券商场往还的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金  本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  （2）基金料理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主董 事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险按捺轨制。基金投资非公开发 行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述汉典应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。  基金料理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个管事日将上述汉典书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有迷漫的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述汉典后两个管事日内，以 书面或其他两边认同的方式证明收到上述汉典。  基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有 效的步骤，在合理的时天职有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何管事。  （3）基金投资运动受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金 料理东说念主应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个管事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时分进行审核。  由于基金料理东说念主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担管事。  （4）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管契约》审核基金料理东说念主投资运动 受限证券的步履。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、《托管契约》以偏激他相干法律 法例的关连规则，应实时文书基金料理东说念主，并呈报中国证监会，同期采选合理步骤保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的监犯、违章以及违背《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予实施，独立即文书基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得子虚施时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。  （5）基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会规则媒介 走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。 本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的相干 规则。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用防御和按捺风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 基金份额净值蓄意、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金料理东说念主应以书面时势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，领会违章原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金料理东说念主应在规则时 间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东说念主应积极配 合提供相干数据汉典和轨制等。 其他关连规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主实时纠正，由此变成的 损失由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，给予免责。 金料理东说念主限期纠正。 （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主蓄意 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相干信息走漏和监督 基金投资运作等步履。 或无故延伸实施基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管契约偏激他关连规则时，应实时以书面时势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 书面文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面时势给基金料理东说念主发出回函，领会违章原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规则时分 内复兴并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和委果性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 （四）基金财产的搭救   （1）基金财产应独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全搭救基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产投资所需的相干账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧设立账户，确保基金财产的完好与独处。   （5）基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定搭救基金财产。 未经基金料理东说念主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主搭救期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的管事。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金料理东说念主采选步骤进行催收，基金料理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托 管东说念主应给予必要的协助。   （7）基金托管东说念主对因为基金料理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的诈骗、刚烈、过失或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担管事。   （8） 除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关连规 定后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 同期在规则时天职，基金料理东说念主应遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。网下股票认购所召募的股票划入开立的证券账户。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金料理东说念主按规则办理退 款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给予解冻。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），搭救基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金”（基金称号以中国证监会终末注册为 准），预留印鉴为基金托管东说念主印记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。  （3）基金资金账户的开立和料理当合适法律法例及银行业监督料理机构的关连规则。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司、深圳分公司、北京分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的搭救由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运 用由基金料理东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东说念主清理管事，基 金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则实施。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约刚烈日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关连规则开立、使用并料理；若无相干规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。  基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限管事公司和银 行间商场清理所股份有限公司的关连规则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。  （1）基金料理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货往还编码等，基金托 管东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书 面时势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必 实时文书托管东说念主。  基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在相干汉典变更后实时将变更的汉典提供给 基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规则，由基金 料理东说念主协助基金托管东说念主按照关连法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关连规则使 用并料理。  （3）法律法例等关连规则对相干账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。  基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的搭救             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限管事公司或单据营业中心的代搭救库，什物搭救凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践有用按捺的有价凭证不承担搭救管事。   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关连的要害合同的原件分歧由基金料理东说念主、 基金托管东说念主搭救。除本契约另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要害 合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金料理东说念主应在要害合同 签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东说念主 负责。要害合同的搭救期限不低于法律法例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 （五）基金资产净值蓄意、估值和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指每个交 易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总和，基金份额净值的蓄意精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。 国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个往还日蓄意基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则 公告。   （2）复核轨范   基金料理东说念主应每个往还日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主应每个往还日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （3）根据关连法律法例，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值的蓄意结果 对外给予公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失以及因该往还日基金资产净值蓄意 顺延纰谬而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰谬。              华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金   按国度关连部门规则的司帐轨制实施。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜利后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分歧独飞快设立、记录和搭救本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时分安排   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年收尾之日起 两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关连规则为准。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同胜利不及两 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 编制结果。 （六）基金份额抓有东说念主名册的搭救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和搭救，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应分歧搭救基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规则的最低年限。如弗成 妥善搭救，则按相干法律法例承担管事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东说念主应将关连汉典送交基金托 管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。基金料理东说念主和托管 东说念主不得将所搭救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从遮盖义 务。 （七）托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东说念主因驱散、歇业、破除等事由，弗成络续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权利义务；  （3）基金料理东说念主因驱散、歇业、破除等事由，弗成络续担任基金料理东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司邻接其原有权利义务；  （4）发生法律法例或《基金合同》规则的其他拒绝事项。  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 （八）争议惩办方式  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台立法）统率。                  华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十四、对基金份额抓有东说念主的服务     对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供， 以下是基金料理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变 化，有权在合适法律法例的前提下，加多和修改相干服务样貌。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何管事。     （一）客户服务中心电话及在线服务     投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东说念主工服务：提供往还日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往还日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务参谋、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （二）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡 建议。     （三）筹商基金料理东说念主 层   （四）如本招募领会书存在职何您/贵机构无法连气儿的内容，请实时通过上述方式筹商基 金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面连气儿本招募领会书，并同意全部内容。             华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十五、其他应走漏事项   本基金及基金料理东说念主的关连公告（自 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 09 月 13 日）， 下列公告在指定媒介走漏：                 公告称号                        走漏日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 2024 年中期 申报 对于同意光大证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供一般作念市服务的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝中民钞票基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于停牌股票估值调治情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度申报 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东说念主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东说念主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款往还业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金基金居品汉典 纲目更新 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分 销证券的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度申报 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 2023 年年度 申报 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者防御作歹分子假冒公 司口头从事作歹行径的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于对营业派司拔除客户采选限制交 易步骤的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 对于同意海通证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度申报 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承                   2024-01-05           华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 销证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于拒绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销可调换 公司债券的关联往还公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 对于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意耿直证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中国星河证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型 绽开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金基金居品汉典 纲目更新 对于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型 绽开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 对于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金上市往还公告       2023-11-07 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金上市往还领导 性公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金绽开日常申 购、赎回业务的公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金上市往还公告 书 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金上市往还公告 书领导性公告 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金基金居品汉典 纲目更新 华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金基金合同胜利 公告          华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十六、招募领会书存放及查阅方式  本招募领会书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市往还的证 券往还所，投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东说念主和基金托 管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金 二十七、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金注册的文献；  （二）《华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证 A 股往还型绽开式指数证券投资基金托管契约》；  （四）法律宗旨书；  （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解翔实的信息，可 在营业时分前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金料理有限公司                                   二〇二四年十月十二日

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